汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式    证券投资基金更新招募说明书    （2024 年 12 月 19 日更新） 基金照管东谈主：汇添富基金照管股份有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                                                                                        更新招募说明书                                                           目             录 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书                    抨击领导   本基金经中国证券监督照管委员会证监许可2021年6月21日【2021】2088号 文注册召募。本基金基金合同于2021年12月28日矜重成效。   基金照管东谈主保证招募说明书的内容果真、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场出息作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者根据所执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投老本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券私有的非系统性风险，由于投资者一语气大批赎回基金产生的流动 性风险，基金照管东谈主在基金照管实施过程中产生的基金照管风险。本基金的指数 投资风险、股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品投资风险、参与融资及 转融通证券出借业务特定风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除等闲股票投资可能濒临的宏不雅经济风 险、政策风险、商场风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证执有东谈主与执有基础 股票的股东在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主接纳协 议欺压架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风 险、交游机制关系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金投资关系股票商场交游互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的章程范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游法则 等互异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下 交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平素 交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本 基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   本基金招募说明书“基金的投资”章节中相关“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券商场广泛端正等作念出的概述性刻画，代表了一般市 场情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构（包括基金照管东谈主直销机构和其 他销售机构）根据关系法律律例对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构接纳的评价方法也不尽相似，因此销售机构的基金产物“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配磨真金不怕火。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰谬欺压未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金产物贵府纲领等信息表示文献，并根据自身的投资主见、投 资期限、投资经验、资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受智商相适合， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬，基金照管东谈主照管的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐扬的保证。   基金照管东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤勉的原则照管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金照管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金照管东谈主履行相应 措施后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施期间，基金照管东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读关系内容并柔软本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者（基金照管东谈主、基金照管东谈主高等照管东谈主员或基金司理等东谈主 员动作发起资金提供方除外）执有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 除外。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   本次招募说明书更新主要触及基金照管东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值表 现、其他应表示事项等，更新所载内容截止日为2024年12月18日，相关财务数据 和净值阐扬截止日为2024年9月30日。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书                  第一部分       序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作照管办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息表示照管办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险照管章程》                      （以下简称“《流动性风险照管 章程》”）、《公开召募证券投资基金运作交流第 3 号——指数基金交流》（以下简 称“《指数基金交流》”）其他相关章程及《汇添富中证沪港深云计较产业指数型 发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金照管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性说明或紧要遗 漏，并对其果真性、准确性、无缺性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明贵府恳求召募的。本招募说明书由本基金 照管东谈主解释。本基金照管东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东谈主和基金合同当事东谈主，其执有本基金 基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同卓绝他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金基金份额 执有东谈主的权利和义务，应扎眼查阅基金合同。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 港深云计较产业指数型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有 效校正和补充 发起式证券投资基金招募说明书》卓绝更新 券投资基金基金产物贵府纲领》卓绝更新 券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以卓绝他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示照管办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作交流第 3 号——指数基金交流》及颁布机 关对其时常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照管办法》（包括其时常校正）及关系法律律例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照管东谈主缔结了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 股份有限公司或接受汇添富基金照管股份有限公司奉求代为办理登记业务的机 构 照管的基金份额余额卓绝变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 洞开日 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 遇香港联合交游所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交游的情形， 基金照管东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）         《业务法则》：指《汇添富基金照管股份有限公司洞开式基金业务法则》， 是范例基金照管东谈主所照管的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，恳求将其执有基金照管东谈主照管的、某一基金的基金份额调度为基金 照管东谈主照管的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调度中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入 恳求份额总和后的余额，不同类别份额合并计较）逾越上一洞开日基金总份额的 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 申购款卓绝他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，各基金份额类别分别建立代码、 计较公告基金份额净值和基金份额累计净值 时根据执有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额执有东谈主服务的用度 刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金照管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 所诞生的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程范围内的香 港联合交游所上市的股票 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交游的债券等，如畴昔法律律例变动，基金照管东谈主在履行适当措施后，可对上述 流动性受限资产范围进行诊治 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 额净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公道对待，如畴昔法律律例变动，基金照管东谈主在履行适当措施后， 可对前述舞动订价机制的界说进行诊治 账户进行处置算帐，主见在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险照管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 集资金中发起资金不少于章程金额且发起资金认购的基金份额执有期限不少于 三年的洞开式基金，对于执有期限基金合同另有约定的，以其为准 金照管东谈主固有资金、基金照管东谈主高等照管东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 金份额执有期限不少于三年的基金照管东谈主的股东、基金照管东谈主、基金照管东谈主高等 照管东谈主员或基金司理等东谈主员 件 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书                 第三部分       基金照管东谈主   一、基金照管东谈主简况   称呼：汇添富基金照管股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准诞期许关：中国证监会   批准诞生文号：证监基金字20055 号   注册老本：东谈主民币 132，724，224 元   研究东谈主：李鹏   研究电话：（021）28932888   股东称呼卓绝出资比例：                股东称呼                 股权比例   东方证券股份有限公司                        35.412%   上海菁聚金投资照管合伙企业（有限合伙）               24.656%   上海上报资产照管有限公司                      19.966%   东航金控有限作事公司                        19.966%   悉数                                 100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学司帐学博士。现任汇添富基金照管股份有限公司董事长，汇添富资产照管(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇照管局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限作事公司资金财务照管总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务照管总部总司理，汇添 富基金照管股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书 会长、合规与风险照管专科委员会主席，上海资产照管协会会长，深圳证券交游 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委秘书、社长。历任上海第四 师范学校团委秘书、教会；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副秘书，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委秘书， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；开脱日报报业集团党 委副秘书、纪委秘书，开脱日报党委秘书；上海报业集团党委副秘书，开脱日报 社党委秘书、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本照管有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商照管硕士。现任东航金控有限作事公司董事、总司理、党委副秘书， 东航外洋控股（香港）有限公司董事，汇添富基金照管股份有限公司董事。曾任 东航期货有限作事公司部门司理，东航集团财务有限作事公司副总司理、董事长， 东航外洋融资租出有限公司董事、董事长，东航外洋金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限作事公司董事、副总司理，东航金控有限作事公司党委秘书、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金照管股份有限公司总司理，汇添 富老本照管有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高平分析师，富国基金管 理有限公司高平分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金照管股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督照管委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金安谧董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术看望学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席教诲、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 照管局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经 济学家兼区域团结与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书 院副教诲、外舶来品币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局看望学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国 际工商学院司帐学毕生荣誉教诲、超卓服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退教诲，教学和研究领域包括照管司帐、公司治理、激励合 同想象、绩效评估、医疗成本和质地照管。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 教诲、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生教诲，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国司帐学会的照管司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金安谧董事。中国籍，1956 年出身，华东师范大学金融专科博士，教诲，博士生导师。现任中国首席经济学 家论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学 经济与照管学部名誉主任、复旦大学照管学院特聘教诲、上海交通大学上海高等 金融学院兼聘教诲、上海首席经济学家金融发展中热诚事长。曾任中国金融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任， 议，屡次担任上海市东谈主民政府决策参谋特聘群众，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 照管有限公司总司理、董事长，东航外洋控股（香港）有限公司董事，东航外洋 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金照管股份有限公司监事。曾任东航期货 有限作事公司总司理、董事长、党总支秘书，东航金控有限作事公司钞票照管中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限作事公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券筹算统筹总部综总筹算部专员、发展协调办公室专 员，金信证券筹算发展总部总司理助理、秘书处副主任（主执作事），东方证券 研究所证券商场战术资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 司帐专科硕士，高等司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口行状部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康行状部财务副处长，上海华源热疗时刻有 限公司财务司理，开脱日报报业集团筹算财务处处长助理，开脱日报报业集团计 划财务处副处长，开脱日报报业集团筹算财务处处长，上海报业集团财务照管部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金照管股份有限公司私东谈主钞票照管中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限作事公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金照管股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本照管有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金照管股份有限公司概述办公室总监。曾任职于罗 兰贝格照管参谋有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力行状部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商照管硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族外洋信托投资公司网上交游部副总司理，中国民族 证券有限作事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格外洋信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金照管有限公司、中原基金照管有限公司以及富达基金北京 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书 与上海代表处作事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产物经营、机构理 财等照管作事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金照管股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督照管委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时刻部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息时刻 照管部副总司理，建总行信息时刻照管部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时刻照管部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金照管股份有限公司稽核监察部总监。   乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业经验：证券投资基 金从业经验。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金照管股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 8 月 29 日任中证银行交游型洞开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2019 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题交游型洞开式指 数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 交游型洞开式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富 中证东谈主工智能主题交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头交游型洞开式指 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书 数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中证 800 交游型开 放式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 28 日于今 任汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交游型洞开 式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富中证东谈主工智能主题交游型洞开式指数证券投资基金联结基金的基金 司理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长三角一体化发展主题交游 型洞开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2022 年 7 月 29 日至 2024 年 2 月 7 日任汇添富中证 1000 交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技交游型洞开式指数证券投资 基金发起式联结基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富恒生 香港上市生物科技交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金司理。 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇 添富中证 1000 交游型洞开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2023 年 8 月 23 日于今任汇添富中证智能汽车主题交游型洞开式指数证券投资基金的基金 司理。2023 年 12 月 28 日于今任汇添富国证港股通革命药交游型洞开式指数证 券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添富 MSCI 好意思国 50 交游型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 3 月 1 日于今任汇添富恒 生香港上市生物科技交游型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金（QDII） 的基金司理。2024 年 4 月 1 日于今任汇添富中证信息时刻应用革命产业交游型 洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任汇添富国证港股 通革命药交游型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金的基金司理。2024 年 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，外洋业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金照管东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》卓绝他法律、律例的章程，基金照管东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分配收益； 他法律行动；   四、基金照管东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的相关章程，建立健全里面欺压轨制，选择有用措施，预防 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 违反现行有用的相关法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会相关章程的 行动发生。 相关法律律例，建立健全的里面欺压轨制，选择有用措施，预防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其照管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事关系的交游行动；   （7）卤莽职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程庞大的其他行动。 国度相关法律、律例及行业范例，诚笃信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪筹画；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额执有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、插手、遏止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、销耗权利，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 关系的交游行动；   （8）违反证券交游场所业务法则，利用对敲、倒仓等妙技驾驭商场价钱， 淆乱商场步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象； 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （12）在公开信息表示和告白中挑升含有不实、误导、诈骗身分；   （13）法律、行政律例以及中国证监会章程庞大的行动。   （1）依影相关法律、行政律例和基金合同的章程，本着严慎勤勉的原则为 基金份额执有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方卓绝代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的相关法律律例、基金合同和中国证监会的相关章程， 泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关系的交 易行动；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交游卓绝他行动。   五、基金照管东谈主的风险照管体系   本基金照管东谈主将筹画照管中的主要风险永诀为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金照管东谈主建立了一套无缺的风险照管体系。   基金照管东谈主风险照管体系的构建受命以下六项基本原则：   （1）营造讲究的风险照管文化和里面欺压环境，使风险理会链接到每位员 工、各个岗亭和筹画照管的各个门径。   （2）建立完善的风险照管组织体系，切实保证风险照管部门的安谧性和权 威性，使其有用地阐扬职能作用。   （3）确保风险照管轨制的严肃性，保证风险照管轨制在投资照管和筹画活 动过程中得到切实有用的施行。   （4）运用合理有用的风险主见和模子，杀青风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险照管模式。   （5）建立和鼓励职工职业守则培植和专科培训体系，确保员器具备讲究的 职业操守和充分的职责胜任智商。   （6）建立风险事件学习机制，厚爱剖析各类风险事件，继承经验和经验， 约束完善风险照管体系。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书   本基金照管东谈主建立了董事会、筹画照管层、风险照管部门、各职能部门四级 风险照管组织架构，并明确了相应的风险照管职能。             汇添富风险照管组织结构图         董事会       审计与风险照管委员           会        筹画照管层               督察长       风险欺压委员会        各职能部门                     合规稽核部                                  风险照管部   （1）董事会对公司风险照管负有最终作事，董事会下设审计与风险照管委 员会与督察长。审计与风险照管委员会主要负责审核和率领公司的风险照管政 策，对公司的举座风险水平、风险欺压措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织率领公司合规稽核和风险照管作事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险欺压情况。   （2）筹画照管层负责风险照管政策、风险欺压措施的制定和落实，筹画管 理层下设风险欺压委员会。风险欺压委员会主要负责审议风险照管轨制和进程， 处置紧要风险事件，促进风险照管文化的形成。   （3）合规稽核部和风险照管部是合规照管和风险照管的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 照管。   （4）各职能部门负责从筹画照管的各业务门径上贯彻落实风险照管措施， 施行风险识别、风险测量、风险欺压、风险评价和风险讲述等风险照管措施，并 执续完善相应的里面欺压轨制和进程。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书   本基金照管东谈主的风险照管包括风险识别、风险测量、风险欺压、风险评价、 风险讲述等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和核定风险 性质的过程。   （2）风险测量是指预见和瞻望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的结合来预计风险大小的进程。   （3）风险欺压是指选择相应的措施，监控和预防各式风险的发生，杀青以 合理的成本在最大限定内小心风险和放松损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险欺压的施行情况和运行 效率的过程。   （5）风险讲述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定措施进行讲述 的过程。   六、基金照管东谈主的里面欺压轨制   里面欺压是指基金照管东谈主为小心和化解风险，保证筹画运作稳当基金照管东谈主 发展筹算，在充分议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照管方法、 实施欺压措施与欺压措施而形成的系统。   基金照管东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、欺压严实、运行高效的内 部欺压体系，并制定了科学完善的里面欺压轨制。   （1）保证基金照管东谈主筹画运作恪守国度法律律例和行业监管法则，自愿形 成称职筹画、范例运作的筹画想想和筹画理念。   （2）小心和化解筹画风险，提高筹画照管效益，确保筹画业务的稳健运行 和受托资产的安全无缺，杀青执续、壮健、健康发展。   （3）确保基金照管东谈主和基金财务卓绝他信息的果真、准确、实时、无缺。   （1）健全性原则。里面欺压机制覆盖基金照管东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、施行、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的里面欺压妙技和方法，建立合理的里面欺压 措施，爱戴里面欺压的有用施行。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   （3）安谧性原则。基金照管东谈主各机构、部门和岗亭职责保执相对安谧，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金照管东谈主里面部门和岗亭的建立权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金照管东谈主运用科学化的筹画照管方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效率。   基金照管东谈主的里面欺压要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭照管措施、无缺的信息贵府保全系统、严格的授权欺压、有用 的风险小心系统和快速反应机制等。   基金照管东谈主恪守国度相关法律律例，受命正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面欺压轨制。里面欺压的内容包括 投资照管业务欺压、信息表示欺压、信息时刻系统欺压、司帐系统欺压以及里面 稽核欺压等。   （1）投资照管业务欺压   基金照管东谈主通过范例投资业务进程，分脉络强化投资风险欺压。公司根据投 资照管业务不同阶段的性质和特性，制定了完善的照管规章、操作进程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同措施进行欺压。   针对投资研究业务，基金照管东谈主制定了《汇添富基金照管股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究作事的业务进程、研究讲述质地评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金照管东谈主制定了《汇添富基金 照管股份有限公司投资照管轨制》，保证投资决策严格恪守法律律例的相关章程， 稳当基金合同所章程的要求，同期诞生了汇添富投资风险评估与照管轨制以及投 资照处事迹评价体系；对于基金交游业务，基金照管东谈主将实行集合交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善关系的安全设施，交 易进程将严格按照“审核—施行—反馈—复核—归档”的措施进行，预防不梗直关 联交游挫伤基金份额执有东谈主利益。   （2）信息表示欺压   基金照管东谈主通过完善信息表示轨制，确保基金份额执有东谈主实时无缺地了解基 金信息。基金照管东谈主按照法律、律例和中国证监会相关章程，建立了《汇添富基 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 金照管股份有限公司公开召募证券投资基金信息表示照管轨制》，指定了信息披 露作事东谈主负责信息表示作事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查验和评价，保证公开表示的信息果真、准确、无缺。   （3）信息时刻系统欺压   基金照管东谈主建立了先进的信息时刻系统和完善的信息时刻照管轨制。基金管 理东谈主的信息时刻系统由先进的计较机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 法式的认证，并有无缺的时刻贵府。基金照管东谈主制定了严格的信息时刻岗亭作事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等照管措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，抨击数据实行外乡备份况兼弥远保存，确保了系统可靠、壮健、安全地运 行。在东谈主员欺压方面，对信息时刻东谈主员进行相关信息系统安全的和谐培训和窥伺； 信息时刻东谈主员之间如期瓜代岗亭。   （4）司帐系统欺压   基金照管东谈主通过建立严格的司帐系统欺压措施，确保司帐核算平素运转。基 金照管东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务交流》、 《企业财务通则》等国度相关法律、律例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐作事操作进程和司帐岗亭劳起原册。通过事前小心、事中查验、过后监督的 方式发现、切断、阻绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：接纳了 咫尺起先进的基金核算软件；基金司帐严格施行复核轨制；基金司帐核算接纳基 金照管东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步安谧核算、彼此查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各类司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核欺压   基金照管东谈主通过制定稽核监察轨制，开展安谧监督，确保里面欺压的有用性。 基金照管东谈主诞生督察长，督察长不错列席基金照管东谈主召开的任何会议，调阅关系 档案，就里面欺压轨制的施行情况安谧时履行查验、评价、讲述、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会讲述公司里面欺压施行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员恪守法律、律例和规章的相关 情况；查验各业务部门和东谈主员施行里面欺压轨制、各项照管轨制和业务规章的情 况。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书   （1）基金照管东谈主承诺以上对于里面欺压轨制的表示果真、准确；   （2）基金照管东谈主承诺根据商场变化和基金照管东谈主业务发展约束完善里面风 险欺压轨制。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书                    第四部分    基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主执股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月顺利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 9 月 30 日，本集团 总资产 116，547.63 亿元东谈主民币，高等法下老本充足率 18.67%，权重法下老本充 足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务照管团队、产物研发团队、风险照管团队、系统与数据团队、名目支执团队、 运营照管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务经验，成为国 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书 内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，矜严惩理基金托管业务。 招商银行动作托管业务天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管经验、 基本养老保障基金托管机构经验、受托投资照管托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托 凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和革命精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，致力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为交流，以“值得 信托的群众、贴心折务的管家、让价值执续加多、客户的体验更佳”的“4+标的”， 以革命的“服务产物化”为方法论，全场所助力资管机构杀青可执续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，约束革命托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务法式，首家发布私募基 金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 顺利托管国内第一只券商聚合资产照管筹算、第一只 FOF、第一只信托资金筹算、 第一只股权私募基金、第一家杀青货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户接待、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 督察，杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转念，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力约束升迁，频年来赢得业 内各类奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融革命 “十 佳金融产物革命奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内 独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产照管“金贝奖”“最好资产托管 银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融革命“十佳金融产物 革命奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限作事公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险照管系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书 升迁”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖； 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托 管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公 募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好接待托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限作事 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托 管业务商场革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国 基金业革命英华奖“托管革命奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限作事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管团结伴伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年终点评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海 算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书 办的 2024 资产照管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产照管竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月， 在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资 产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非施行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公 司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产照管有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保老本投资照管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限作事公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、施行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主执本行作事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委秘书，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司 董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险欺压部副司理、司理、信贷照管部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书 久了的研究和丰富的实务经验。   （三）基金托管业务筹画情况   截止 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   (四) 托管东谈主的里面欺压轨制   招商银行确保托管业务严格恪守国度相关法律律例和行业监管轨制，坚持守 法筹画、范例运作的筹画理念；形成科学合理的决策机制、施行机制和监督机制， 小心和化解筹画风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于 查错防弊、堵塞破绽、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险欺压轨制，确保托管 业务信息果真、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的约束改进和各项业务 轨制、进程的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面欺压及风险小心体系：   一级里面欺压及风险小心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和欺压；总行风险照管部、法律合规部、审计部安谧对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控升迁照管建议。   二级里面欺压及风险小心是招商银行资产托管部诞生风险合规照管关系团 队，负责部门里面风险预防和欺压，实时发现里面欺压残障，建议整改决策，跟 踪整改情况，并顺利向部门总司理室讲述。   三级里面欺压及风险小心是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，受命内 欺压衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面欺压覆盖各项业务过程和操作门径、覆盖整个团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照管轨制的建立均以小心风 险、审慎筹画为起点，体现“内控优先”的要求。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （3）安谧性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对安谧， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面欺压的查验、评价 部门安谧于里面欺压的建立和施行部门。   （4）有用性原则。里面欺压有用性包含里面欺压想象的有用性、里面欺压 施行的有用性。里面欺压想象的有用性是指里面欺压的想象覆盖了整个应柔软的 抨击风险，且想象的风险搪塞措施适当。里面欺压施行的有用性是指里面欺压能 够按照想象要求严格有用施行。   （5）适合性原则。里面欺压适合招商银行托管业务风险照管的需要，并能 够跟着托管业务筹画战术、筹画方针、筹画理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的蜕变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时局与我行其他业务时局阻挠， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险小心的主见。   （7）抨击性原则。里面欺压在杀青全面欺压的基础上，柔软抨击托管业务 抨击事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面欺压大约杀青在托管组织体系、机构建立、权责分 配及业务进程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建筑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照管、产 品受理、司帐核算、资金算帐、岗亭照管、档案照管和信息照管等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务照管办法和业务操作规 程。轨制结构脉络明晰、照管要求明确，夸口风险照管全覆盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险欺压。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据施行外乡实时备份， 整个的业务信息须经过严格的授权方能进行看望。   （3）客户贵府风险欺压。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守秘，除法律律例和其他相关章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主浮现。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （4）信息时刻系统风险欺压。招商银行对信息时刻系统机房、权限照管实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，整个电脑建立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时刻系统选择两地三中心的救急备份照管措施等，保证 信息时刻系统的安全。   （5）东谈主力资源欺压。招商银行资产托管部通过建立讲究的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源照管及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源照管。   （五）基金托管东谈主对基金照管东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照管 办法》等相关法律律例的章程及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金 照管东谈主发送的投资指示、基金照管东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监 督，对违反法律律例、基金合同的指示拒却施行，独立即文书基金照管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金照管东谈主依据交游措施如故成效的投资指示违反法律、 行政律例和其他相关章程，或者违反基金合同约定，实时以书面形状文书基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应稳当法律律例及基金合同允许的诊治期限。基金管 理东谈主收到文书后应实时查对阐述并以书面形状向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金照管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述 中国证监会。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书                  第五部分     关系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金照管股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   研究东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）汇添富基金照管股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金照管东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 照管东谈主可根据相关法律律例的要求，遴荐其他稳当要求的机构代理销售基金，并 在基金照管东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：汇添富基金照管股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   研究东谈主：马树超   三、出具法律主张书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   研究东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   施行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话： 010-58153000   传真： 010-85188298   业务研究东谈主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书               第六部分     基金的召募   本基金由基金照管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息表示 办法》等相关法律律例以及基金合同的章程，经中国证监会证监许可【2021】2088 号文献准予注册召募。   一、基金的类型及存续期间   二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募场所   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金管 理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   稳当法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   本基金将通过基金照管东谈主的直销机构卓绝他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金照管东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上交游通达进程、业务法则请登录基金照管东谈主网站查询。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   召募期间，基金照管东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金照管 东谈主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和研究方式，请参见本基金的基金管 理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录以及当地基金销售机构以各式形状发布 的公告。   三、基金份额的认购   除法律律例或中国证监会相关章程另有章程外，任何与基金份额发售相关的 当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类基 金份额和 C 类基金份额。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回 时根据执有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费而不收取认购/ 申购用度、在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份 额。   各基金份额类别分别建立代码、计较公告基金份额净值和基金份额累计净 值。   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，在履行适当措施后基金照管东谈主可增 加、减少或诊治基金份额类别建立、对基金份额分类办法及法则进行诊治并在调 整实施之日前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告，不需要召开 基金份额执有东谈主大会。   本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与 除此之外其他投资者实施永别化的认购费率。   特定投资群体指寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东谈主税收递延型生意养老 保障、养老标的证券投资基金等。如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个 东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金照管东谈主可将其 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                更新招募说明书 纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金照管 东谈主可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购费率为 每笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 认购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额的认购费率施行。   其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额加多而递减。 投资者在召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购恳求单独计较。   本基金 A 类基金份额其他投资者的认购费率如下表所示：             认购金额（M）           认购费率              M＜50 万元           0.80%              M≥100 万元        每笔 1000 元   A 类基金份额的基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、 销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金照管东谈主不错在不不服法律律例章程及基金合同约定的情形下根据商场 情况制定基金促销筹算，开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金照管东谈主 不错适当调低基金认购费率。   基金认购接纳金额认购的方式。   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。计较公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书   认购用度适用固定金额：   认购用度 = 固定金额   净认购金额 = 认购金额-认购用度   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额 = （认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）计较结果保留到极少点后 2 位， 极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此纰谬产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资者（其他投资者）投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，由于 召募期间基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利息 为 3.00 元，则根据公式计较出：   净认购金额 = 10，000 /（1+0.80%）= 9，920.63 元   认购用度 = 10，000 – 9，920.63=79.37 元   认购份额 =（9，920.63 +3.00）/ 1.00 =9，923.63 份   即：投资者（其他投资者）投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，假设募 集期间认购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到 9，923.63 份 A 类基金份额。   例 2：某特定投资群体通过直销中心投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额， 其认购费金额为 500 元，若认购金额在认购期间产生的利息为 50.00 元，则其可 得到的认购份额计较如下：   净认购金额=100，000-500=99，500.00 元   认购份额=（99，500.00+50.00）/1.00=99，550.00 份   即：特定投资群体通过直销中心投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假 设召募期间认购资金所得利息为 50.00 元，则可得到 99，550.00 份 A 类基金份额。   例 3：某投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金份 额发售面值为东谈主民币 1.00 元，假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根 据公式计较出：   认购份额 =（10，000+3.00）/ 1.00 = 10，003.00 份   即：投资者投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期间认购资金 所得利息为 3.00 元，则其可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书   （1）认购时期安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时期由基金照管东谈主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购接纳金额认购方式   投资者认购本基金选择全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认 购，认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额 发售公告、其他关系公告另有章程的除外。投资者的认购恳求一禁受理不得撤消。   （4）认购的阐述   当日（T 日）在章程时期内提交的恳求，投资者往往应在 T+2 日到销售机构 查询认购恳求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个作事日内到销售机构打印交 易阐述书。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （5）认购金额的限制   在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额。投资者通过基金照管东谈主直销 中心初次认购本基金的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含认购费）；通过基金照管 东谈干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 10 元（含认购费）；通过其他 销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 10 元（含认购费）。逾越 最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交游级 差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。召募期间不建立投资者单个账 户最高认购金额限制，但本招募说明书、基金份额发售公告、其他关系公告另有 章程的除外。   基金照管东谈主不错对召募期间的本基金召募领域建立上限。召募期内逾越召募 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                         更新招募说明书 领域上限时，基金照管东谈主不错接纳比例配售或其他方式进行阐述，具体办法参见 基金份额发售公告或其他关系公告。    如本基金单个投资东谈主（基金照管东谈主、基金照管东谈主高等照管东谈主员或基金司理等 东谈主员动作发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额 的 50%，基金照管东谈主不错选择比例阐述等方式对该投资东谈主的认购恳求进行限制。 基金照管东谈主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相遮蔽前述 50%比 例要求的，基金照管东谈主有权拒却该等全部或者部分认购恳求。投资东谈主认购的基金 份额数以基金合同成效后登记机构的阐述为准。    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    四、召募资金的照管    基金照管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东谈主不得动用。    五、畴昔条件许可情况下的基金模式调度    若将来本基金照管东谈主推出吞并标的指数的交游型洞开式指数基金（ETF）， 则基金照管东谈主在履行适当措施后可使本基金选择 ETF 联结基金模式并相应修改 《基金合同》，届时无需召开基金份额执有东谈主大会。    六、发起资金的认购    基金照管东谈主股东资金、基金照管东谈主固有资金、基金照管东谈主高等照管东谈主员、基 金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金 认购的基金份额执有期限不少于 3 年(基金合同成效发火 3 年提前断绝的情况或 基金合同另有约定的除外) ，法律律例或中国证监会另有章程的除外。    七、基金召募情况    本基金召募期为 2021 年 12 月 20 日至 2021 年 12 月 24 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 召募期间基金照管东谈主运用固有资金认购本基金 10，002，790.18 份，占比 93.66%。 召募期间基金照管东谈主的从业东谈主员认购本基金 10.00 份，占比 0.00%。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书              第七部分    基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募金额不少于 1000 万元 东谈主民币，发起资金提供方承诺执有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或 基金照管东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，验资讲述需对发起资金提供方卓绝执有份额进行专门说 明。自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照管东谈把握理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金照管东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。 基金照管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未夸口基金备案条件，基金照管东谈主应当承担下列作事： 期进款利息； 基金照管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产领域   《基金合同》成效三年后持续存续的，一语气 20 个作事日出现基金份额执有 东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东谈主应当在 如期讲述中给予表示；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金照管东谈主应当于 10 个作事日内向中国证监会讲述并建议处理决策，如执续运作、调度运作方式、与 其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行 表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金            更新招募说明书   四、基金的自动断绝   基金合同成效满三年之日（指天然日），若基金领域低于 2 亿元东谈主民币的， 基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。若 届时的法律律例或中国证监会章程发生变化，上述断绝章程被取消、革新或补充 时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会章程施行。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。   五、本基金基金合同于 2021 年 12 月 28 日矜重成效。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照管东谈主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金照管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金照管 东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通过上述 方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平旧友游日的交游时期（如遇香港联合交游所法定节沐日 或因其他原因暂停营业或港股通暂停交游的情形，基金照管东谈主有权暂停办理基金 份额的申购和赎回业务），但基金照管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金照管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   基金照管东谈主可根据现实情况照章决定本基金起原办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在起原申购业务的公告中章程。   基金照管东谈主自基金合同成效之日起不逾越三个月起原办理赎回，具体业务办 理时期在起原赎回业务的公告中章程。   在确定申购起原与赎回起原时期后，基金照管东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的起原时期。   基金照管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度 恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书 份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2022 年 1 月 17 日起原办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。   基金照管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金照管东谈主 必须在新法则起原实施前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据销售机构章程的措施，在洞开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额执有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求成效后，基金照管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生广泛赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照管东谈主及基金托管东谈主所能欺压的因素影响业务处理进程，则赎回款 顺延至上述情形摈斥后的下一个作事日划出。   基金照管东谈主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回恳求确今日动作申购 或赎回恳求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 有用性进行阐述。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎接收到恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 为东谈主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申购本基金单笔最低 金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。逾越最低申购金额的部分不设金额级差。各销 售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他章程的，以各销售机构的业务规 定为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金领域上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者（基金照管东谈主、基金照管东谈主高等照管东谈主员或基金司理等东谈主员作 为发起资金提供方除外）执有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50% （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外）。 法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。 购金额的限制。 额执有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份 额自动赎回。 份额的数目限制。当接受申购恳求对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在紧要不利 影响时，基金照管东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书 正当权益。基金照管东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可选择上述措施对基金 领域给予欺压。基金照管东谈主必须在诊治实施前依照《信息表示办法》的相关章程 在章程媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、 登记等各项用度。 回基金份额时收取。   本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与 除此之外的其他投资者实施永别化的申购费率。特定投资群体可通过本公司直销 中心申购本基金 A 类基金份额。基金照管东谈主可根据情况变更或增减特定投资群 体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   （1）特定投资群体申购 A 类基金份额的申购费率   通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率为 每笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 申购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额申购费率施行。   （2）其他投资者申购 A 类基金份额的申购费率   其他投资者申购本基金 A 类基金份额时，申购用度选择前端收费模式，申 购费率随申购金额加多而递减，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按 单笔申购恳求单独计较。   本基金其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下：       申购金额（M）                申购费率         M＜50 万元               1.00%        M≥100 万元             每笔 1000 元   （3）本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额接纳相似的赎回费率结构，赎回费率 表如下：    执有时期（N）           赎回费率       归入基金资产比例        N       N≥7天                0       ---   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担。本基金对执续执有 A 类 基金份额、C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费，将全额计入基金资产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介 上公告。 场情况制定基金促销筹算，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，在对存量基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，不错按中国证 监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率，并 进行公告。 制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例受命关系法律律例以及 监管部门、自律法则的章程。基金照管东谈主依照《信息表示办法》的相关章程，将 舞动订价机制的具体操作法则在章程媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                     更新招募说明书    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额    申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 4：某投资者（其他投资者）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元， 则可得到的申购份额为：    净申购金额 = 50，000 / (1+1.00%) = 49，504.95 元    申购用度 = 50，000 – 49，504.95= 495.05 元    申购份额 = 49，504.95 / 1.0520 = 47，057.94 份    即：投资者（其他投资者）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的 申购费率为 1.00%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元， 则其可得到 47，057.94 份 A 类基金份额。    例 5：某特定投资群体通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 其申购费金额为 500 元，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额计较如下：    净申购金额=100，000-500 = 99，500.00 元    申购份额=99，500.00/1.0150=98，029.56 份    即：特定投资群体通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费为 500 元，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到    例 6：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：    申购份额 = 50，000.00/ 1.0520 = 47，528.52 份    即：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。    接纳“份额赎回”方式，赎回金额以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，计较公式： 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书    赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率    净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，执有时期为 90 天，对应的 赎回费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净 赎回金额为：    赎回总金额 = 10，000 × 1.0520 = 10，五月天情色520.00 元    赎回用度 = 10，520.00 × 0 = 0.00 元    净赎回金额 = 10，520.00 ? 0.00= 10，520.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，执有时期为 90 天，对应的赎 回费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎 回金额为 10，520.00 元。    本基金各类基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额的基金 份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程 序，不错适当蔓延计较或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计 算基金份额净值。    申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为 份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金照管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 投资东谈主的申购恳求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 理东谈主、基金照管东谈主高等照管东谈主员或基金司理等东谈主员动作发起资金提供方除外）执 有基金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相遮蔽 50%集合度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 算过错或发布颠倒时。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金照管东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金照管东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照管东谈主应实时收复申购业务的 办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 照管东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回恳求。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金照管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金照管东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配 给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额执有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给予撤消。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照管东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、广泛赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调度中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额 总和后的余额，不同类别份额合并计较）逾越前一洞开日的基金总份额的 10%， 即合计是发生了广泛赎回。   当基金出现广泛赎回时，基金照管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照管东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按平素赎回措施施行。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （2）部分缓期赎回：当基金照管东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有用功或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金照管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日持续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被撤消。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如果发生广泛赎回，且单个洞开日内单个基金份额执有东谈主恳求赎回的 基金份额占前一洞开日基金总份额的比例逾越 30%时，本基金照管东谈主不错对该单 个基金份额执有东谈主逾越 30%比例的赎回恳求实施缓期办理。   对该单个基金份额执有东谈主不逾越 30%比例的赎回恳求，与当日其他赎回恳求 通盘，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一洞开日，该单一基金份额执有东谈主剩余 未赎回部分仍旧超出前一洞开日基金总份额的 30%时，持续按前述法则处理，直 至该单一基金份额执有东谈主单个洞开日内恳求赎回的基金份额占前一洞开日基金 总份额的比例低于 30%。   基金照管东谈主在履行适当措施后，有权根据其时商场环境诊治前述比例及处理 法则，并在章程媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生广泛赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述广泛赎回并缓期办理、一语气发生广泛赎回并暂停接受赎回恳求或 减速支付赎回款项的情形时，基金照管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额执有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   十一、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关章程，最迟于重新洞开日在章程媒介刊登重新洞开申购或赎回的公告；也可 以根据现实情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时期，届时可不再另行 发布重新洞开的公告。   十二、基金调度   基金照管东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金照管东谈主照管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关系法则由基金照管东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照管东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金照管东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳当法律律例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主死字，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于稳当条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的法式收费。   十五、基金的转托管 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法式收取转托管费。   十六、如期定额投资筹算   基金照管东谈主不错为投资东谈把握理如期定额投资筹算，具体法则由基金照管东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照管东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资筹算最低申购金额。   本基金自 2022 年 1 月 17 日起起原办理如期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例或监管机构另有章程的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的章程或关系公告。   十九、如关系法律律例允许基金照管东谈把握理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金照管东谈主将制定和实施相应的业务法则。   二十、基金照管东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额执有东谈主实 质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前 公告。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书               第九部分     基金的投资   一、投资标的   本基金进行被迫式指数化投资，考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 纰谬的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。   为更好地杀青投资标的，基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票（包 括主板、创业板卓绝他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府机构债券、地方政府债 券、可交换债券、可调度债券（含分离交游可转债的纯债部分）卓绝他经中国证 监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括 契约进款、如期进款卓绝他银行进款）、货币商场器具、股指期货、股票期权、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳当中 国证监会关系章程)。本基金还可根据法律律例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履行适当 措施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例悉数 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照管东谈主在履行适 当措施后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股卓绝权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股卓绝权重的变动进行相应诊治。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书   当成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和赎回等对本基 金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金照管东谈主不错对投资组合管 理进行适当变通和诊治，以更好地杀青本基金的投资标的。   本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不逾越 0.35%，年追踪纰谬不逾越 4%。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出诊治的，基金照管东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策措施后实时对关系成份股进行诊治。   本基金主要接纳完全复制法来构建股票投资组合，并根据标的指数成份股组 成卓绝权重的变动对其进行当令诊治，以拟合、追踪标的指数的收益阐扬。同期， 本基金还将根据法律律例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股 票发生增发或配股、成份股停牌或因法律律例原因被限制投资、商场流动性不及 等情况，对股票投资组合进行实时诊治，以保证基金净值增长率与标的指数收益 率之间的高度正关系和追踪纰谬最小化。 合实时进行诊治。   A．当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权 重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时诊治股票投资组合；   B．根据基金申购赎回情况，诊治股票投资组合，以有用追踪标的指数；   C．根据法律、律例章程，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应 变化的，本基金不错对投资组合照管进行适当变通和诊治，奋勉裁减追踪纰谬。   本基金的债券投资概述议论收益性、风险性和流动性，在久了分析宏不雅经济、 货币政策以及商场结构的基础上，生动运用各式萎靡和积极策略。   萎靡债券投资的标的是在夸口现款照管需要的基础上为基金资产提供壮健 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行萎靡债券投资。利率免疫策略即是 构造一个适合的债券组合，使得利率变动导致的价钱波动风险与再投资风险彼此 对消。这么不管商场利率若何变化，债券组合都能赢得一个相比确定的收益率。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书   积极债券投资的标的是利用商场订价的无效率来赢得低风险致使是无风险 的逾额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构刻画归赵券商场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率永别，它 决定于三个要素：货币商场利率、平衡果真利率和预期通货蔓延率。在久了分析 利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率弧线追踪策略进行 积极投资。   本基金将分析资产支执证券的资产特征，预见背信率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支执证券进行估值。本基金将严格欺压资 产支执证券的总体投资领域并进行分散投资，以裁减流动性风险。   本基金投资股指期货将根据风险照管的原则，以套期保值为主见，充分议论 股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等，以裁减交游成本和组合风险，提 高投资效率。   本基金投资股票期权将按照风险照管的原则，以套期保值为主要主见，结合 投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系限制和要求，确定参与 股票期权交游的投资时机和投资比例。若关系法律律例发生变化时，基金照管东谈主 股票期权投资照管从其最新章程，以稳当上述法律律例和监管要求的变化。   本基金将在充分议论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交游。本基金 将基于对商场行情和组合风险收益特征的分析，确定投资时机、标的证券以及投 资比例。若关系融资业务法律律例发生变化，本基金将从其最新章程，在稳当本 基金投资标的的前提下，依照关系法律律例和监管要求制定融资策略。   本基金投资国债期货将根据风险照管的原则，以套期保值为主见，结合对宏 不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，对国债期货和 现货基差、国债期货的流动性、波动水对等主见进行追踪监控，在追求基金资产 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书 安全的基础上，力务杀青基金资产的中弥远壮健升值。   为更好地杀青投资标的，在加强风险小心并恪守审慎原则的前提下，本基金 可根据投资照管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在概述议论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   畴昔，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不蜕变投资标的和风险收益 特征的前提下，相应诊治和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的 指数成份股和备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （5）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)资产支执证券的比例，不得逾越 该资产支执证券领域的 10％；   （6）本基金照管东谈主照管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支执 证券，不得逾越其各类资产支执证券悉数领域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资法式，应在评 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当受命下列要求： 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所执有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当稳当《基金 合同》对于股票投资比例的相关约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金执有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所执有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当稳当基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （11）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （12）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值 的 10%；   （14）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书 等价物；   （15）未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金执有该证券总量的 均计较；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照管东谈主之 外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行；   （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（16）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流 动性限制等基金照管东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例 的，基金照管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金照管东谈主之外的因素 致使基金投资不稳当第（16）项章程的，基金照管东谈主不得新增出借业务。法律法 规另有章程的从其章程。   基金照管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 起原。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东谈主在 履行适当措施后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的章程为准。   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱卓绝他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程庞大的其他行动。   基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主卓绝控股股东、现实 欺压东谈主或者与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，受命 基金份额执有东谈主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公道合理价钱施行。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例给予表示。紧要关联交游应提交基金照管东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的安谧董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当措施后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的章程为 准。   五、标的指数和事迹相比基准   本基金的标的指数为中证沪港深云计较产业指数卓绝畴昔可能发生的变更   中证沪港深云计较产业指数由中证指数有限公司编制并发布。   中证沪港深云计较产业指数收益率×95%+银行东谈主民币活期进款利率（税后） ×5% 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   如本基金标的指数变化，则事迹相比基准中的标的指数将相应诊治。事迹比 较基准的诊治根据标的指数的变更措施施行。   畴昔若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照管东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并建议处理方 案，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金照管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息受命基金份额执有东谈主 利益优先原则接济基金投资运作。   法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险收益水平高于夹杂型基金、债券型基金及 货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数阐扬， 具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金将投资港股通标的股票，将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及交游法则等互异带来的私有风险。   七、基金照管东谈主代表基金期骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事 务所主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                              更新招募说明书     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的章程。     九、基金投资组合讲述     基金照管东谈主的董事会、董事保证本讲述所载贵府不存在不实记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的果真性、准确性和无缺性承担个别及连带作事。     基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 内容不存在不实记录、误导性说明或者紧要遗漏。     本讲述期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                        投资组合讲述 序号           名目             金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       184，310，983.09            91.59      其中：债券                                   -                   -         资产支执证券                               -                   -      其中：买断式回购的买入返售金                                              -                   -      融资产 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                            更新招募说明书 注:本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东谈主民币 31，040，693.95 元，占期末净 值比例为 15.88%。 代码               行业类别           公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                             -                    -     B   采矿业                                  -                    -     C   制造业                      68，280，873.40               34.94     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                     -                    -     E   建筑业                                  -                    -     F   批发和零卖业                               -                    -     G   交通输送、仓储和邮政业                          -                    -     H   住宿和餐饮业                               -                    -     I   信息传输、软件和信息时刻服务业          84，451，656.74               43.21     J   金融业                                  -                    -     K   房地产业                                 -                    -     L   租出和商务服务业                    537，759.00                 0.28     M   科学研究和时刻服务业                           -                    -     N   水利、环境和全球设施照管业                        -                    -     O   住户服务、修理和其他服务业                        -                    -     P   培植                                   -                    -     Q   卫生和社会作事                              -                    -     R   文化、体育和文娱业                            -                    -     S   概述                                   -                    -         悉数                      153，270，289.14               78.42 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                                  更新招募说明书 注:本基金本讲述期末未执有积极投资的境内股票。          行业类别              公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例（%） 悉数                                  31，040，693.95                15.88 注:（1）以上分类接纳全球行业分类法式（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与悉数可能有尾差。 票投资明细                                                                占基金资产                    股票名     序号     股票代码              数目（股）          公允价值（元）            净值比例                        称                                                                （％）                    中际旭                    创                    腾讯控                    股 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                    更新招募说明书                 中科曙                 光                 金山办                 公                 紫光股                 份                 海浪信                 息                 恒生电                 子                 润和软                 件                 金蝶国                 际 票投资明细 注:本基金本讲述期末未执有积极投资的股票。 注:本基金本讲述期末未执有债券。 注:本基金本讲述期末未执有债券。 投资明细 注:本基金本讲述期末未执有资产支执证券。 细 注:本基金本讲述期末未执有贵金属投资。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书 注:本基金本讲述期末未执有权证投资。 注:本基金本讲述期未投资股指期货。 注:本基金本讲述期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，晨曦信息产业股份有限公司出当今讲述编制日 前一年内受到监管部门公开训斥、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决 策措施稳当关系法律律例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本讲述期末未执有处于转股期的可调度债券。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书 注:本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限情况。 注:本基金本讲述期末未执有积极投资的股票。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                                      更新招募说明书                             第十部分     基金的事迹     本基金照管东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤勉的原则照管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 本基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表：    汇添富中证沪港深云计较产业指数发起式 A                                   事迹相比                         净值增长 事迹相比                    净值增长           基准收益      阶段                 率法式差 基准收益      (1)－(3)                   (2)－(4)                    率（1）           率法式差                          （2） 率（3）                                    （4） （基金合同成效 日）至 2021 年 12 月 31 日                  -21.12%     1.82%   -22.35%   1.86%   1.23%     -0.04% （基金合同成效                    -7.24%    1.96%   -7.89%    1.98%   0.65%     -0.02% 日）起至 2024 年 9 月 30 日    汇添富中证沪港深云计较产业指数发起式 C                                   事迹相比                         净值增长 事迹相比                    净值增长           基准收益      阶段                 率法式差 基准收益      (1)－(3)                   (2)－(4)                    率（1）           率法式差                          （2） 率（3）                                    （4） （基金合同成效 日）至 2021 年 12 月 31 日                  -21.31%     1.82%   -22.35%   1.86%   1.04%     -0.04% 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                                    更新招募说明书 （基金合同成效                    -7.84%   1.96%   -7.89%   1.98%   0.05%     -0.02% 日）起至 2024 年 9 月 30 日     （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动卓绝与同期事迹相比基 准收益率变动的相比图 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金   更新招募说明书 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书              第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以卓绝他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以卓绝他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的督察和刑事作事   本基金财产安谧于基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金照管东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照管东谈主照管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照管东谈主照管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书              第十二部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场所的交游日以及国度法律律例 章程需要对外表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、资产支执证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照管东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃商场且大约获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不成果真响应公允价值的，搪塞报价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金照管东谈主不应试虑因其大批执有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有迷漫 可利用数据和其他信息支执的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行诊治并确定公允价值。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价动作估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产支执证券，接纳估值时刻确定公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行诊治以阐述估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值时刻确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的商场分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。如法律律例今后另有章程的，从其章程。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇 率的中间价，或其他不错响应公允价值的汇率进行估值。 确保基金估值的公道性。 会的关系章程进行估值。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 金照管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照管东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金照管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照 基金照管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值措施 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照管东谈主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照管东谈主每个作事日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金照管东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   六、估值过错的处理   基金照管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 售机构、或投资东谈主自身的罪状酿成估值过错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪状 的作事东谈主应当对由于该估值过错遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错作事方承担； 由于估值过错作事方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过错作事方对顺利损失承担抵偿作事；若估值过错作事方如故积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错作事方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的作事方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值过错的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过错作事方仍搪塞估值过错负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的不妥得 利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值过错作事方。   （4）估值过错诊治接纳尽量收复至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的作事方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失 进行评估； 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金照管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额执有东谈主酿成损失需要进行 抵偿时，基金照管东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的作事，经阐述 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐作事方由基金照管东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金照管东谈主的建议执 行，由此给基金份额执有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照管东谈主负责赔付。   ②若基金照管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此 给基金份额执有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照管东谈主与基金托管东谈主按照罪状 进程各自承担相应的作事。   ③如基金照管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金照管东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成的损失，由基 金照管东谈主负责赔付。   ④由于基金照管东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较过错而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由 基金照管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业有通行作念法，基金照管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金照管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金资产净值和各类基金份额净值由基金照管东谈主负责 计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金照管东谈主应于每个洞开日交游结果后计较当 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核阐述后发送给基金照管东谈主，由基金照管东谈主按章程对基金净值给予公 布。   九、特殊情形的处理 时，所酿成的纰谬不动作基金资产估值过错处理。 送的数据过错，或由于其他不可抗力等原因，基金照管东谈主和基金托管东谈主天然如故 选择必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现过错的，由此酿成的基金资 产估值过错，基金照管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿作事。但基金照管东谈主和基金托管 东谈主应当积极选择必要的措施放松或摈斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书            第十三部分     基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资，基金份额执有东谈主 可对 A 类基金份额、C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分配方式是现款分成；      在不违反法律律例且对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致可对基金收益分配原则进行诊治，无需召开 基金份额执有东谈主大会。      四、收益分配决策      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配决策果真定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金照管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的相关章程在章程媒介公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书 投资的计较方法，依照《业务法则》施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的章程。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 征费、股份交收费、交游系统使用费、交游费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的照管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照管费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金资产净值   基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服 务费年费率为 0.25%。   本基金基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。   计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主，若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金销售服务费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东谈主服务等各项 用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应契约规 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金           更新招募说明书           第十五部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所卓绝注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的相关章程在章程媒介公告。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书            第十六部分      基金的信息表示   一、本基金的信息表示应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险照管章程》、《基金合同》卓绝他相关章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金照管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的果真性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信 息通过稳当中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信 息贵府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的法则及具体措施，说明基金产物的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金照管东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金照管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府纲领的信息发生紧要变 更的，基金照管东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的， 基金照管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照管东谈主不再更新基金产物 贵府纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照管东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公 告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金产物贵府纲领登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金 托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》成效公告 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   基金照管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》成效公告。   《基金合同》成效公告中应当说明基金召募情况及基金照管东谈主、基金照管东谈主 高等照管东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金照管东谈主股东执有的基金份额、承诺执有 的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东谈主应 当至少每周在章程网站表示一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明各类基 金份额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金照管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金照管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述领导性公告登载在章程报刊上。   基金照管东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照管东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 形，为保障其他投资者的权益，基金照管东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他抨击信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照管东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分别表示基金照管东谈主、基 金照管东谈主高等照管东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金照管东谈主股东执有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   基金照管东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组合资产情况卓绝 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，相关信息表示义务东谈主应在 2 日内编制临时讲述书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 个月内变动逾越百分之三十； 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实欺压东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场精湛传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额执有东谈主权益的，关系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开浮现。   （九）算帐讲述   《基金合同》断绝的，基金照管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在章程网站 上，并将算帐讲述领导性公告登载在章程报刊上。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   （十）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十二）投资股指期货关系公告   基金照管东谈主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货交游情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险主见等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的 投资政策和投资标的等。   （十三）投资国债期货信息表示   基金照管东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货交游情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风 险主见等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的 投资政策和投资标的等。   （十四）投资资产支执证券的信息表示   基金照管东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中表示其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产支执证券明 细。   基金照管东谈主应在基金季度讲述中表示其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息表示   基金照管东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中表示参与融资和转融通证券出借交游的情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险及照管情况，并就讲述期内本基金参与转融通证券出 借业务发生的紧要关联交游事项作念扎眼说明。   （十六）投资股票期权的信息表示   基金照管东谈主应在如期信息表示文献中表示参与股票期权交游的相关情况，包 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 括投资政策、执仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期 权交游对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资标的。   （十七）投资港股通标的股票关系公告   基金照管东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中表示港股通交游的关系情况。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、暂停或蔓延信息表示的情形 时； 资产价值时；   七、信息表示事务照管   基金照管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示照管轨制，指定专门部门及 高等照管东谈主员负责照管信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息 表示内容与表情准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照管东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、更新的基金产物贵府纲领、基金算帐 讲述等公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金照管东谈主进行书面或电 子阐述。   基金照管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。 基金照管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关系报送信息的果真、准确、无缺、实时。   基金照管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。   基金照管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主升迁信息表示服务的质地。具体要求应当稳当中 国证监会及自律法则的关系章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律主张书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   八、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书               第十七部分        风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和交游轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和 股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的筹画好坏受多种因素影响，如管忠良商、财务景况、商场出息、 行业竞争、东谈主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹画不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不成 完全遮蔽。   主如果指债务东谈主的背信风险，若债务东谈主筹画不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款形状来分配，而现款可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移相关的风险，单一的久期 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 主见并不成充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调度债券的投资中，具体阐扬为可调度债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调度债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、照管风险   在基金照管运作过程中，基金照管东谈主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对关系信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   洞开式基金要随时搪塞投资者的赎回，如果基金资产不成速即转念成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生广泛赎回时，如果基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位 诊治的用功，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，投资于标 的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金 濒临的流动性风险主要来自追踪指数的成份股和备选成份股因紧要事项等原因 引起的停牌。在某些商场环境下，成份股中停牌股票的比例可能相比大。由于停 牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风 险加多。   本基金接纳被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股卓绝权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股卓绝权重的变动进行相应诊治。标 的指数成份股权重分散平衡，集合度低，且成份股均属于流动性较好，交游活跃 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书 的股票。当出现特殊原因导致商场举座流动性不及，本基金照管东谈主将对股票投资 组合进行实时诊治，以夸口基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管 理东谈主严格按照法律律例的相关章程和基金合同约定的投资范围与比例限制实施 投资照管，充分作念好洞开式基金流动性风险的照管作事。   本基金为等闲洞开式基金，投资东谈主可在本基金的洞开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，受命基金份额执有东谈主 利益优先原则，本基金照管东谈主将合理欺压基金份额执有东谈主集合度，审慎阐述申购 赎回业务恳求。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现广泛赎回情形时，本基金照管东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险照管器具对赎回恳求进行适度诊治，以搪塞 流动性风险，保护基金份额执有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理广泛赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公道对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，概述运用各类流动性风险照管器具，对 赎回恳求进行适度诊治，动作特定情形下基金照管东谈主流动性风险照管的辅助措 施。   当基金照管东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有用功或合计因支付投资东谈主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可概述运用包 括缓期办理广泛赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险照管器具，投资者将面 临无法办理申购业务、其赎回恳求被拒却或缓期办理、赎回款项减速支付，或面 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 临赎回成本或申购成本较高等的风险。   四、私有风险   ①标的指数讲述与股票商场平均讲述偏离的风险   标的指数并不成完全代表整个股票商场。标的指数成份股的平均讲述率可能 与整个股票商场的平均讲述率存在偏离。   ②标的指数的流动性风险   本基金执有的股票可能因紧要事项等原因停牌，在某些商场环境下，成份股 中停牌股票的比例可能相比大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立 即变现，可能会导致本基金的流动性风险加多以及追踪纰谬扩大。   ③标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画景况、 投资者热诚和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   ④基金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险及追踪纰谬未达约定标的 的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪纰谬。 权重发生变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪纰谬。 产生追踪纰谬。 合或承担冲击成本而产生追踪纰谬。 以及基金照管费和托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪误 差。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 卓绝他器具酿成的指数追踪纰谬；因基金申购与赎回带来的现款变动。   ⑤标的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险   根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金照管东谈主不错依据 爱戴投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行诊治。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合诊治可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照管和爱戴，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的照管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并建议处理决策，如更换基金标的指 数、调度运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式， 与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基金 照管东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息受命基金份额执 有东谈主利益优先原则接济基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与关系商场阐扬有在互异，影响投资收益。   ⑥成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 出成份股以获取足额的稳当要求的赎回款，由此基金照管东谈主可能根据基金合同的 约定选择暂停赎回或减速支付赎回款项的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部 分基金份额的风险。   金融繁衍品是一种金剖析约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书 风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品往往具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于繁衍品订价相配复杂，不适当的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   股指期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数微细的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指期货接纳 逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程时期内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所执有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生随机损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时常是由商场穷乏广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法夸口保证金要求，使得所执有的头寸濒临被强制平仓的 风险。   股票期权交游接纳保证金交游的方式，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能逾越其支付的全部运转 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当柔软 股票现货商场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能酿成的 损失。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在杠杆投资风险和敌手方交游风险等融资及转融通证券出借业务私有风 险。   本基金可投资存托凭证，除等闲股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险： 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书 互异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证执有东谈主现实享有的权益与境外基础证券执有东谈主的 权益天然基本相配，但并不成等同于顺利执有境外基础证券。存托凭证执有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的顺利股东，不错顺利享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证执有东谈主为迤逦领有公司关系权益的证券 执有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并迤逦 期骗分成、投票等权利。若畴昔刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，分歧 存托凭证执有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主期骗 股东表决权时未充分代表存托凭证执有东谈主的共同主张，则存托凭证执有东谈主的利益 将受到挫伤，本基金动作存托凭证执有东谈主可能会濒临一定的投资损失。   境外基础证券刊行东谈主如接纳契约欺压架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、筹画等风险，可能濒临对境内实体运营企业紧要依赖、契约欺压架构下关系 主体背信等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产如故固定，但畴昔若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证执有东谈主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交游时期、交游轨制、停复牌法则、 颠倒交游情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的交游价钱可能受到境外商场影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内商场上市交游，从而加多境 内商场的存托凭证供给数目，可能引起交游价钱大幅波动。   如果刊行东谈主不再稳当上市条件或者发生其他紧要坐法行动，可能导致存托凭 证濒临退市。基金动作存托凭证执有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托契约的约定 卖出基础证券、执有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交游或者转让、 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 存托东谈主无法持续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生紧要、本质变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调度比例发 生诊治、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文书的方式，即对投资者成效。本基金动作存托凭证投资者可能无法对 此期骗表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制施行等情形，本基金动作存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证执有东谈主收取存托凭证关系用度。 额度、可投资对象、税务政策、商场轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会约束诊治，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地商场酿成障 碍，从而对投资收益以及平素的申购赎回产生顺利或迤逦的影响。 港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：      ①香港商场实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅高下限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动；      ②唯独内地和香港两地均为交游日且大约夸口结算安排的交游日才为港股 通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平旧友游，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；      ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能 停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游 服务公司认定的交游颠倒情况时，内地证券交游服务公司将可能暂且提供部分或 者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险；      ④投资者因港股通股票权益分配、调度、上市公司被收购等情形或者颠倒 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 得买入，证券交游所另有章程的除外；因港股通股票权益分配或者调度等情形取 得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通股票权益分配、调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出；   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的执有动作计较基准；投票数目超出执罕有量 的，按照比例分配执有基数；   ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益酿成影响；   ⑦港股通额度限制。现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限 制；本基金可能因为港股通商场逐日额度不及，而不成买入看好的投资标的进而 错失投资契机的风险。   资产支执证券的投资可能濒临的风险领域包括：信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值 带来一定的负面影响和损失。为了更好的小心资产支执证券交游所濒临的各类风 险，基金照管东谈主将恪守审慎筹画原则，制定科学合理的投资策略和风险照管轨制， 有用小心和欺压风险，切实爱戴基金财产的安全和基金份额执有东谈主利益。   基金合同成效满三年之日（指天然日），若基金领域低于 2 亿元东谈主民币的， 基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。故 投资者还将濒临基金合同自动断绝的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手表示 基金净值信息，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额平素洞开赎回， 因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋 账户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 额执有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金 照管东谈主在基金如期讲述中表示讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不 动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金照管东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金照管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照管东谈主计较各项投资运作主见和基金事迹主见时仅 需议论主袋账户资产，并根据关系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少进行按投资损失处理，因此本基金表示的事迹主见不成响应特定资产的真不二价 值及变化情况。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   五、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融 房地产开发 培植 辅助服务等升值税政策的文书》第四条章程：“资管产物运营过程中发生的升值 税应税行动，以资管产物照管东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金照管东谈主 的照管费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额执有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程 以基金照管东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额执有东谈主的投 资税费成本。   六、操作或时刻风险   关系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面欺压存在残障或者东谈主为因素造 成操作造作或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、司帐部门诈骗、 交游过错、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或 者差错而影响交游的平素进行或者导致基金份额执有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金照管东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   指基金照管或运作过程中，违反国度法律律例的章程，或者基金投资违反法 规及基金合同相关章程的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广泛端正等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之 间的匹配磨真金不怕火。   九、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身顺利欺压智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受 损。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书               第十八部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施措施   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事 务所主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会。基金照管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照管东谈主应以基金份额执有东谈主的原有账户份额为基 础，阐述相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额。当日收到的申购恳求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的 赎回恳求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金照管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金 份额执有东谈主恳求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度申 请将被拒却。   基金照管东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金照管东谈主在相 关公告中章程。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋 账户份额。广泛赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求逾越前一洞开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作主见和基金事迹主见应当以主袋账户资产为基准。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   基金照管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金照管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照管费。   基金照管东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的照管费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值动作基数计 提。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额夸口基金合同收益分配条件的情形下， 基金照管东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息表示   基金照管东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照管东谈主应当在基金如期讲述中表示讲述期内特定资产处置进展情况，披 露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不动作基金照管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。司帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，搪塞讲述期内基金侧袋机制运 行关系的司帐核算和年度讲述表示等发表审计主张。   基金照管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等抨击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额执有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等抨击信息。   （六）特定资产处置算帐   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金照管东谈主将 按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额执有东谈主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金照管东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘任稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主张。   三、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡顺利援用法律律例或监管法则的 部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金照管 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当措施后，可顺利对本部老实容进行修改和 诊治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系措施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主衔接的； 币的； 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照管东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组和谐接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲述出具法律主张书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在章程网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书           第二十部分     基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金照管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》安谧运用 并照管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金照管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动； 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当相关法律、律例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回、调度和非交游过户等的业务法则；   （17）在法律律例和基金合同章程的范围内决定诊治基金费率结构和收费方 式；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎勤勉的原则照管和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式照管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照管及东谈主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东谈主的财产彼此安谧；对所照管的不同基金分别 照管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》卓绝他相关章程外；不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》卓绝他相关章程，履行信息表示及 讲述义务；   （12）保守基金生意高明，不浮现基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 《基金合同》卓绝他相关章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主浮现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额执有 东谈主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》卓绝他相关章程召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产照管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，况兼 保证投资者大约按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临拆伙、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照管东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照管东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担作事；   （23）以基金照管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金照管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金照管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行成效的基金份额执有东谈主大会的决议； 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金照管东谈主更换时，提名新的基金照管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚笃信用、勤勉尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场所，配备迷漫的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照管及东谈主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此安谧；对所托管的不同的基金分别建立账户，安谧核算，分账照管， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此安谧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》卓绝他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金照管东谈主代表基金缔结的与基金相关的紧要合同及相关凭证； 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照管东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》卓绝他相关章程另有 章程外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主浮现；   （8）复核、审查基金照管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，说 明基金照管东谈主在各抨击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金照管东谈主有未施行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府不少于法 定最低期限；   （12）保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金照管东谈主查对；   （14）依据基金照管东谈主的指示或相关章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》卓绝他相关章程，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金照管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金照管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临拆伙、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金照管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金照管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照管东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 利益向基金照管东谈主追偿；   （21）施行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金照管东谈主的投资运作；   （8）对基金照管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并恪守《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息表示，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度； 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金卓绝他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）施行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）提供基金照管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其果真性；   （10）恪守基金照管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系交游及业 务法则；   （11）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；   （12）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的措施和法则   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊治基金照管东谈主、基金托管东谈主的酬劳法式或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会措施；   （10）基金照管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会； 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书   （11）单独或悉数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金照管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低销售服务费率或调低赎回费率、变更收 费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）住手现有基金份额类别的销售、或者诊治现有基金份额类别的费率水 平或收费方式、或者加多新的基金份额类别等；   （6）基金照管东谈主、关系证券/期货交游所和基金登记机构等诊治或修改《业 务法则》，包括但不限于相关基金认购、申购、赎回、调度、非交游过户、转托 管等内容；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金照管东谈主诊治基金收益分配原则；   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照管东谈主召集。 建议书面提议。基金照管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 并书面见告基金托管东谈主。基金照管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照管 东谈主，基金照管东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金照管东谈主建议书面提议。基金照管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金照管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金照管东谈主，基金照管东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金照管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额执有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话； 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关卓绝联 系方式和研究东谈主、书面表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文书基金照管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 照管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票遵守。 接纳其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金照管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 执有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求评释稳当法律律例、《基金合 同》和会议文书的章程，况兼执有基金份额的凭证与基金照管东谈主执有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形状或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照管东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金 照管东谈主经文书不参加收取书面表决主张的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主顺利出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具书面主张或授权他东谈主代表出具 书面主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主张的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主张的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面主张的 代理东谈主出具的奉求东谈主执有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求评释符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额执有东谈主大 会，或者接纳网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议措施比 照现场开会和通信方式开会的措施进行。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金照管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额执有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照下列第七条章程措施确定和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金照管东谈主授权出席会议的代表，在基金照管东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金照管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主 动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金照管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调度基金运作方式、更换基金照管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据评释，不然提交 稳当会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳当会议文书章程的书面表决主张视为有用表决，表决主张疲塌不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额执有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议起原后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金照管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议起原 后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主执东谈主应当马上公布重新清 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证；基金照管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当施行成效的基金份额执有东谈主 大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金照管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金照管东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。   三、基金合同祛除和断绝的事由、措施以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系措施后，《基金合同》应当断绝： 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 基金托管东谈主衔接的； 币的； 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照管东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金照管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组和谐接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲述出具法律主张书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在章程网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交深圳外洋仲裁院，根据该院其时有用的仲 裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有 敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金照管东谈主和基金托管东谈主职责，持续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，爱戴基金份额执 有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金   更新招募说明书 的办公场所和营业场所查阅。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金             更新招募说明书           第二十一部分        托管契约的内容选录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金照管东谈主（也可称资产照管东谈主）   称呼：汇添富基金照管股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   邮政编码：200010   法定代表东谈主：李文   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准诞期许关：中国证券监督照管委员会   批准诞生文号：证监基金字【2005】5 号   组织形状：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 132，724，224 元   存续期间：执续筹画   筹画范围：基金召募；基金销售；资产照管以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   批准诞期许关和批准诞生文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织形状：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：执续筹画 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   二、基金托管东谈主对基金照管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。   为更好地杀青投资标的，基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票（包 括主板、创业板卓绝他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府机构债券、地方政府债 券、可交换债券、可调度债券（含分离交游可转债的纯债部分）卓绝他经中国证 监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括 契约进款、如期进款卓绝他银行进款）、货币商场器具、股指期货、股票期权、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳当中 国证监会关系章程)。本基金还可根据法律律例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履行适当 措施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除 股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款 或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照管东谈主在履行适 当措施后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的 指数成份股和备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书 缴纳的交游保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （5）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)资产支执证券的比例，不得逾越 该资产支执证券领域的 10％；   （6）本基金照管东谈主照管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产支执 证券，不得逾越其各类资产支执证券悉数领域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，如果其信用等第下降、不再稳当投资法式，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当受命下列要求： 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所执有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当稳当《基金 合同》对于股票投资比例的相关约定； 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金执有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所执有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当稳当基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （11）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （12）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值 的 10%；    （14）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；    （15）未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金执有该证券总量的 计较；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照管东谈主之 外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行； 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金          更新招募说明书   （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（16）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流 动性限制等基金照管东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例 的，基金照管东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金照管东谈主之外的因素 致使基金投资不稳当第（16）项章程的，基金照管东谈主不得新增出借业务。法律法 规另有章程的从其章程。   基金照管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 起原。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东谈主在 履行适当措施后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的章程为准。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱卓绝他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程庞大的其他行动。 际欺压东谈主或者与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额执有东谈主利益优先的原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公道合理价钱施行。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给予表示。紧要关联交游应提交基金照管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的安谧董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当措施后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的章程为 准。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 照管东谈主遴荐进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金照管东谈主应根据法 律律例的章程及《基金合同》的约定，确定稳当条件的整个进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否 稳当相关章程进行监督。对于不稳当章程的银行进款，基金托管东谈主不错拒却施行， 并文书基金照管东谈主。 单占基金资产净值的比例悉数不得逾越 20%；投资于不具有基金托管东谈主经验的同 一生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得逾越 5%。   相关法律律例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金照管东谈主履 行适当措施后，可相应诊治投资组合限制的章程。   基金照管东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务 进程、岗亭职责、风险欺压措施和监察稽核轨制，切实小心相关风险。基金托管 东谈主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核关系契约、账户资 料、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金照管东谈主负责欺压信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智商等触及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行不 当酿成基金财产损失的，由基金照管东谈主承担作事。   （2）基金照管东谈主负责欺压流动性风险，并承担因欺压不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金照管东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成夸口基金平素结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金照管东谈主须加强里面风险欺压轨制的建筑。如因基金照管东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金照管东谈主承担由此酿成的损失。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   （4）基金照管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金 法》、   《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户照管、利率照管、支付结 算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款契约的缔结、账户开设与照管、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金照管东谈主应与稳当经验的进款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体团结契约》（以下简称《总体团结契约》），确定《进款契约书》的格 式范本。《总体团结契约》和《进款契约书》的表情范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系律例对《总体团结契约》和《进款契约书》的内 容进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金照管东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构卓绝上司行应予配合。   （5）基金照管东谈主应在《进款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切作事。   （6）基金照管东谈主应在《进款契约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金照管东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金照管东谈主、基金托管东谈主 出具矜重书面阐述书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金照管东谈主应在《进款契约书》中章程，因如期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   （1）基金投资于银行进款时，基金照管东谈主应当依据基金照管东谈主与进款银行 缔结的《总体团结契约》、            《进款契约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款契约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款 的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定研究东谈主；若 进款银行分支机构代为督察进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照管东谈主向进款银行建议补办恳求，基 金照管东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金照管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金照管东谈主应在《进款契约书》中章程，对于存期逾越 3 个月的如期进款， 进款银行应于每季末后 5 个作事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的作事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金照管东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 商讨。进款到期前基金照管东谈主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金 照管东谈主与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金照管东谈主应将接洽结果 见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金照管东谈主。   基金照管东谈主应在《进款契约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关系评释文献后，与进款银行指定司帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个作事日支付，进款银行需按原契约约定利率和现实缓期天数 支付缓期利息。   如果在进款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性照管的需 要等原因，基金照管东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照管东谈主与进款银行缔结的《进款契约书》施行。   基金托管东谈主发现基金照管东谈主在进行进款投资时有违反相关法律律例的章程 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面形状文书基金照管东谈主在 10 个作事 日内纠正。基金照管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个作事日内纠正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金照管东谈主有紧要违游记动， 应立即讲述中国证监会，同期文书基金照管东谈主在 10 个作事日内纠正或拒却结 算，若因基金照管东谈主拒不施行酿成基金财产损失的，关系损失由基金照管东谈主承担， 基金托管东谈主不承担任何作事。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 照管东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金照管东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供稳当法律律例及行业法式的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债 券商场交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金照管东谈主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应 由基金照管东谈主承担。基金照管东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 场遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金照管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场 交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金照管东谈主不错诊治交游敌手名单，但 应将诊治结果至少提前一个作事日书面文书基金托管东谈主。新名单确定时已与本次 剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算，但不得再发 生新的交游。   基金照管东谈主负责对交游敌手的资信欺压，按银行间债券商场的交游法则进行 交游，并负责处理因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交游 敌手在基金照管东谈主确定的时期内仍未承担背信作事卓绝他关系法律作事的，基金 照管东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金照管东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基 金照管东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇作事。   （五）本基金投资畅通受限证券，应恪守《对于基金投资非公开刊行股票等 畅通受限证券相关问题的文书》等相关监管章程。 括由《上市公司证券刊行照管办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限作事公司、中央国债登记结算有限作事公司或银行间商场算帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或寰宇银行间债券商场交游的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 照管东谈主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策进程、风险欺压制 度。基金投资非公开刊行股票，基金照管东谈主还应提供基金照管东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 和投资比例欺压情况。   基金照管东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个作事日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个作事日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。   基金照管东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 选择积极有用的措施，在合理的时期内有用处理基金运作的流动性问题。如因基 金广泛赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活用功时，基金照管东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何作事。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时期等。基金照管东谈主应保证上述信息的果真、无缺，并应至少 于拟施行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有迷漫的时期进行审核。   由于基金照管东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担作事。 资畅通受限证券的行动。如发现基金照管东谈主违反了《基金合同》、                             《托管契约》以 卓绝他关系法律律例的相关章程，应实时文书基金照管东谈主，并陈诉中国证监会， 同期选择合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金照管东谈主的违 法、违纪以及违反《基金合同》、               《托管契约》的投资指示不予施行，独立即文书 基金照管东谈主纠正，基金照管东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不施行时，基 金托管东谈主应向中国证监会讲述。 章程媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、各类基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金    更新招募说明书 配、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东谈主发现基金照管东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文书基金照管东谈主限期纠正。基金照管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金照管东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面文书，基金照管东谈主应以书面形状给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金照管东谈主改正。基金照管东谈主对基金托管东谈主 文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （八）基金照管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务施行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导， 基金照管东谈主应在章程时期内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会 报送基金监督讲述的事项，基金照管东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金照管东谈主依据交游措施如故成效的指示违反法 律、行政律例和其他相关章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东谈主实时纠正，由此酿成的损失由基金照管东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义 务后，给予免责。   （十）基金托管东谈主发现基金照管东谈主有紧要违游记动，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金照管东谈主限期纠正。   三、基金照管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户等投资所需账户、复核基金照管东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额净 值、根据基金照管东谈主指示办理算帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金照管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照管、未施行或无故蔓延施行基金照管东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 违反《基金法》、基金合同、本托管契约卓绝他相关章程时，应实时以书面形状 文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应鄙人一作事日前实时核 对并以书面形状给基金照管东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规 如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照管东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务施行核查，包括但不限于：对基金照管东谈主发出的书面领导， 基金托管东谈主应在章程时期内答复并改正，或就基金照管东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供关系贵府以供基金照管东谈主核查托管财产的无缺性 和果真性。   （四）基金照管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 与安谧。 金财产。未经基金照管东谈主的梗直指示，不得自走运用、刑事作事、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主现实有用欺压下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的作事。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金照管东谈主选择措施进行催收，基金照管东谈主应负责向相关当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）卓绝收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、核定、过失或歇业等原因给基金资 产酿成的损失等不承担作事。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并照管。 基金份额执有东谈主东谈主数稳当《基金法》、                 《运作办法》等相关章程后，基金照管东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 章程时期内，基金照管东谈主应聘任稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述还需要对发起资金提供方卓绝执有份额 进行专门说明。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照管 “托管账户”），督察基金的银行进款，并根据基金照管东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金”， 预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金照管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照管 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金照管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户，亦 不得使用本基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 照管和运用由基金照管东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的 一级法东谈主算帐作事，基金照管东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限作事公司的章程施行。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按相关章程开立、使用 并照管；若无关系章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程施行。   （五）债券托管账户的开设和照管   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场算帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在中央国债 登记结算有限作事公司和银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和照管 等，基金托管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金照管东谈主应以书面形状将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心 登录密码重置由基金照管东谈主进行，重置后务必实时文书基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金照管东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基 金照管东谈主保证所提供的账户开户材料的果真性和有用性，且在关系贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东谈主。 定，由基金照管东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律律例和本契约的约定协商后开 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书 立。新账户按相关章程使用并照管。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的督察库，或存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间商场算帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限作事公司或单子营业中心的代督察库，什物 督察凭证由基金托管东谈主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金照管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机 构现实有用欺压的有价凭证不承担督察作事。   （八）与基金财产相关的紧要合同的督察   由基金照管东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基 金照管东谈主、基金托管东谈主督察。除本契约另有章程外，基金照管东谈主代表基金签署的 与基金财产相关的紧要合同应保证基金照管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份正 本的原件。基金照管东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个作事日内将本来投递基金托管东谈主处。因基金照管东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金照管东谈主负责。紧要合同的保 管期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金照管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金照管东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金照管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及措施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额总 数，基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，基金 照管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从 其章程。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金     更新招募说明书   基金照管东谈主每个作事日计较基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按章程公告。   基金照管东谈主每个作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照管东谈主按章程对外 公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐作事方由基金照管东谈主担任，因此，就与本基金相关的 司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按 照基金照管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金照管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金照管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门章程的司帐轨制施行。   （五）基金账册的建立   基金照管东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的吞并记账方 法和司帐处理原则，分别安谧时建立、记录和督察本基金的全套账册，对关系各 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金照管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照管东谈主编制的基金财务报表后，进行安谧的复核。核 对不符时，应实时文书基金照管东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全 一致。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金      更新招募说明书   基金照管东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结果之日起 15 个作事日内完成基金季度讲述的编制及复核； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年结果之日 起三个月内完成基金年度讲述的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金照管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，调 整以国度相关章程为准。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金 照管东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金照管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额执有东谈主名册的督察   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼、证件号码和执有的 基金份额。基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金照管东谈主的指示编制和保 管，基金照管东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额执有东谈主名册，保存期不少于法 定最低期限。如不成妥善督察，则按关系法律律例承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金照管东谈主应将相关贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果真性、准确性和无缺 性。基金照管东谈主和基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应恪守守秘义务。   七、争议处理方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好 协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照该院届时有 效的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主 均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照管东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，爱戴基金份额执有 东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   八、托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金       更新招募说明书     （一）托管契约的变更措施     本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。     （二）基金托管契约断绝的情形 务 务，而在 6 个月内无其他适当的基金照管公司衔接其原有权利义务；     （三）基金财产的算帐     基金照管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书         第二十二部分     对基金份额执有东谈主的服务   对于基金份额执有东谈主，基金照管东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额执有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容 如下：   一、基金份额执有东谈主登记服务   基金照管东谈主为基金份额执有东谈主提供登记服务。基金照管东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、照管、托管与转托管；基金调度和非交游过户；基金份额执有东谈主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金交游份额的算帐过户和基金交游资金的交 收等服务。   二、基金份额执有东谈主交游信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交游的阐述信息，或者通过基金照管东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额执有东谈主可自主遴荐对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金照管东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制恳求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交游阐述、对账单服务等。基金照管东谈主可根据现实业务需要，诊治定制信息的条 件、方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金照管东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额执有东谈主 可查询基金余额、交游情况、基金产物与服务等关系信息。   客户服务中心在每一作事日提供不少于 12 小时的东谈主工参谋服务。基金份额 执有东谈主可通过基金照管东谈主寰宇和谐客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务参谋、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                 更新招募说明书   基金份额执有东谈主不错通过基金照管东谈主网站（www.99fund.com）享受接待资 讯、信息表示、账户信息、交游信息、在线参谋等多项服务。   基金份额执有东谈主不错通过基金照管东谈主网站“网上交游”办理开户、交游及查询 等业务。相关基金网上交游的契约文本请参见基金照管东谈主网站。   五、投诉受理服务   基金份额执有东谈主不错通过基金照管东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金照管东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和主张簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金照管东谈主和各销售机构分别照管。   基金照管东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回复。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，可通过上述方式 研究基金照管东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面贯通了本招募说明书。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                   更新招募说明书              第二十三部分       其他应表示事项       以下信息表示事项已通过中国证监会章程媒介进行公开表示。 序号           公告事项               表示方式         表示日历        汇添富基金照管股份有限公司旗下       上交所，公司网站，深交   2023-12-19        品贵府纲领                 表示网站        汇添富基金照管股份有限公司对于 证券时报，公司网站，中         2023-12-30        日暂停申购、赎回等业务的公告      网站        对于小心造孽分子冒用汇添富基金       公司网站          2024-01-02        口头进行罪人行动的抨击领导        对于汇添富基金照管股份有限公司       上证报，公司网站，中国   2024-01-17        团结关系的公告               站        汇添富基金照管股份有限公司旗下       上交所，上证报，公司网   2024-01-22                              基金电子表示网站        汇添富基金照管股份有限公司旗下       上交所，上证报，公司网   2024-03-29                              基金电子表示网站        汇添富基金照管股份有限公司对于       上证报，公司网站，中国   2024-04-03        贵府的公告                 站        汇添富基金照管股份有限公司对于       上交所，上证报，公司网   2024-04-16        的公告                   基金电子表示网站        汇添富基金照管股份有限公司旗下       上交所，上证报，公司网   2024-04-22                              基金电子表示网站        对于汇添富基金照管股份有限公司       上证报，公司网站，中国   2024-06-13        公司团结关系的公告             站        汇添富基金照管股份有限公司旗下       上交所，公司网站，深交   2024-06-21                              表示网站        汇添富基金照管股份有限公司旗下       上交所，上证报，公司网   2024-07-19                              基金电子表示网站        对于汇添富基金照管股份有限公司       上证报，公司网站，中国   2024-08-15        限公司团结关系的公告            站 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金                  更新招募说明书       汇添富基金照管股份有限公司旗下       上交所，上证报，公司网   2024-08-30                             基金电子表示网站       汇添富基金照管股份有限公司旗下       上交所，上证报，公司网   2024-10-25                             基金电子表示网站       对于汇添富基金照管股份有限公司       上证报，公司网站，中国   2024-11-20       关系的公告                 站 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金         更新招募说明书       第二十四部分      招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献卓绝复印件，基金照管东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错顺利登录基金照管东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金        更新招募说明书   第二十五部分     标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   （一）样本空间   沪深商场：同中证全指指数的样本样本空间   香港商场：中证港股通概述指数样本   （二）选样方法 名，剔解雇次后 20%的证券；对样本空间内的香港商场证券，剔除昔时一年日均 成交金额不及 3000 万港元的证券； 服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）以及为云计较提供服务器、存储等硬件开辟 的上市公司证券动作待选样本； 前 50 名的证券动作指数样本，不及 50 只时全部纳入；若吞并家公司的沪深商场 样本和香港商场样本同期入选，则仅纳入该公司的沪深商场样本。   （三）指数计较   指数计较公式为：   其中，诊治市值＝∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子×汇率)。汇率、诊治 股本数的计较方法、除数修正方法参见计较与爱戴确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不逾越 10%。   二、指数样本和权重诊治   （一）如期诊治   指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时期分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交游日。   权重因子随样本如期诊治而诊治，诊治时期与指数样本如期诊治实施时期相 同。鄙人一个如期诊治日前，权重因子一般固定不变。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金               更新招募说明书   （二）临时诊治   特殊情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与爱戴确定处理。当港 股通范围发生变动导致样本不再夸口互联互通经验时，指数将相应诊治。   三、标的指数信息查询阶梯   投资者不错顺利登录中证指数有限公司的网站（http://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的关系信息，包括指数纲领、编制方法、指数行情、收益阐扬、 临时变动、成份股列表等。 汇添富中证沪港深云计较产业指数型发起式证券投资基金              更新招募说明书              第二十六部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 金注册的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金照管东谈主和基金托管东谈主的办公场所，在办公时期可供 免费查阅。                              汇添富基金照管股份有限公司

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