汇添富策略文告夹杂型证券投资基金      更新招募说明书  （2024 年 12 月 19 日更新） 基金治理东谈主：汇添富基金治理股份有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     重要教导   本基金于 2009 年 10 月 29 日经中国证券监督治理委员会证监许可20091116 号文核准召募。本基金基金合同于 2009 年 12 月 22 日老成奏效。   根据基金治理东谈主 2015 年 8 月 5 日刊登的《汇添富基金治理股份有限公司关 于变更旗下“股票型证券投资基金”的基金称呼并相应改进基金合同部分要求的 公告》，汇添富策略文告股票型证券投资基金自 2015 年 8 月 5 日起改名为汇添 富策略文告夹杂型证券投资基金。   基金治理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪称株连、敦厚信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者拟认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金合同、基金 家具尊府概要等信息走漏文献，全面领路本基金家具的风险收益特征，并承担基 金投资中出现的各种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资 者连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金治理东谈主在基金治理实施过程中产生 的基金治理风险，本基金的特定风险，等等。本基金是夹杂型基金，其预期收益 及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市集基金，属于中高收益/ 风险特征的基金。投资者应充分商酌投资者自身的风险承受才气，并对于认购（或 申购）基金的意愿、时机、数目等投资行为作出镇定决策。基金治理东谈主提醒投资 者基金投资的“买者昂扬”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中联系“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集普遍规定等作念出的概述性描写，代表了一般市 场情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构（包括基金治理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据联系法律法则对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构接纳的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金家具“风险等第评价” 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之间的匹配检会。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金治理东谈主履行相应 标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主将对基金简称进行特地记号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并眷注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金治理东谈主治理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹弘扬的保证。基金 治理东谈主承诺以恪称株连、敦厚信用、勤恳尽责的原则治理和运用基金资产，但不 对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。    本基金的投资范围包括存托凭证，除等闲股票投资可能濒临的宏不雅经济风 险、政策风险、市集风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证持有东谈主与持有基础 股票的股东在法律地位享有权利等方面存在各异可能激勉的风险、刊行东谈主接纳协 议欺压架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险、往还机制联系风险、存托凭证退市风险等其他风险。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或最初基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者最初 50%的除外。    招募说明书对于基金家具尊府概要编制、走漏与更新要求，自《信息走漏办 法》实施之日起一年后脱手实践。    本次招募说明书更新主要触及基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金的申购与赎回、 基金托管契约的内容提要、财务数据和净值弘扬、其他应走漏事项等章节，更新 所载内容截止日为 2024 年 12 月 18 日，联系财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书                    目       录 一、序言                                 4 二、释义                                 5 三、基金治理东谈主                              11 四、基金托管东谈主                             24 五、联系服务机构                            29 六、基金的召募                             31 七、基金合同的奏效                           35 八、基金的申购与赎回                          36 九、基金的投资                             47 十、基金的事迹                             59 十一、基金的财产                            61 十二、基金资产的估值                          63 十三、基金的收益分拨                          68 十四、基金的用度与税收                         70 十五、基金的司帐与审计                         72 十六、基金的信息走漏                          73 十七、风险揭示                             79 十八、侧袋机制                             87 十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐               90 二十、基金合同的内容提要                        93 二十一、基金托管契约的内容提要                     111 二十二、对基金份额持有东谈主的服务                     130 二十三、其他应走漏事项                         133 二十四、招募说明书的存放及查阅形状                   135 二十五、备查文献                            136 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金             更新招募说明书                    一、序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作治理办法》、《证券投资基金销售治理办法》、《公开召募证券投资 基金信息走漏治理办法》、            《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理轨则》 过甚他联系法律法则以及《汇添富策略文告夹杂型证券投资基金基金合同》编写。   本基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性讲明或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律做事。   本基金根据本招募说明书所载明的尊府请求召募。本基金治理东谈主莫得寄托或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和本基金合同当事东谈主，其持有本基金份额的 行为自己即标明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东谈主的权利 和义务，应详实查阅基金合同。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书                      二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   本合同、《基金合同》       《汇添富策略文告夹杂型证券投资基金基金合同》                    及对本合同的任何有用的改进和补充   中国               中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》宗旨不包括香港                    卓越行政区、澳门卓越行政区及台湾地区)   法律法则             中国面前有用并公布实施的法律、行政法则、部门                    规章及范例性文献   《基金法》            《中华东谈主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》           《证券投资基金销售治理办法》   《运作办法》           《公开召募证券投资基金运作治理办法》   《信息走漏办法》         《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》   《流动性风险治理轨则》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1                    日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风                    险治理轨则》及颁布机关对其时时作出的改进   元                中国法定货币东谈主民币元   基金或本基金           依据《基金合同》所召募的汇添富策略文告夹杂型                    证券投资基金   招募说明书            《汇添富策略文告夹杂型证券投资基金招募说明                    书》，即用于公开走漏本基金的基金治理东谈主及基金                    托管东谈主、联系服务机构、基金的召募、基金合同的                    奏效、基金份额的往还、基金份额的申购和赎回、                    基金的投资、基金的事迹、基金的财产、基金资产                    的估值、基金收益与分拨、基金的用度与税收、基                    金的信息走漏、风险揭示、基金合同的变更、拒绝                    与基金财产的计帐、基金合同的内容提要、基金托                    管契约的内容提要、对基金份额持有东谈主的服务、其 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                    他应走漏事项、招募说明书的存放及查阅形状、备                    查文献等触及本基金的信息，供基金投资者采纳并                    决定是否提议基金认购或申购请求的要约邀请文                    件，过甚更新   托管契约             基金治理东谈主与基金托管东谈主签订的《汇添富策略文告                    夹杂型证券投资基金托管契约》过甚任何有用改进                    和补充   发售公告             《汇添富策略文告夹杂型证券投资基金基金份额                    发售公告》   《业务功令》           《汇添富基金治理股份有限公司绽开式基金业务                    功令》   中国证监会            中国证券监督治理委员会   银行监管机构           中国银行业监督治理委员会或其他经国务院授权                    的机构   基金治理东谈主            汇添富基金治理股份有限公司   基金托管东谈主            中国工商银行股份有限公司   基金份额持有东谈主          根据《基金合同》及联系文献正当取得本基金基金                    份额的投资者   基金代销机构           稳健《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，                    取得基金代销业务阅历，并与基金治理东谈主签订基金                    销售与服务代理契约，代为办理本基金发售、申购、                    赎回和其他基金业务的代理机构   销售机构             基金治理东谈主及基金代销机构   基金销售网点           基金治理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网                    点   注册登记业务           基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括                    投资者基金账户治理、基金份额注册登记、计帐及                    基金往还证实、披发红利、建立并支柱基金份额持                    有东谈主名册等 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金注册登记机构         汇添富基金治理股份有限公司或其寄托的其他符                    合条件的办理基金注册登记业务的机构   《基金合同》当事东谈主        受《基金合同》不断，根据《基金合同》享受权利                    并承担义务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托                    管东谈主和基金份额持有东谈主   个东谈主投资者            稳健法律法则轨则的条件不错投资绽开式证券投                    资基金的当然东谈主   机构投资者            稳健法律法则轨则不错投资绽开式证券投资基金                    的在中国正当注册登记并存续或经政府联系部门                    批准树立的并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团                    体和其他组织   及格境外机构投资者        稳健《及格境外机构投资者境内证券投资治理办                    法》及联系法律法则轨则的可投资于中国境内正当                    召募的证券投资基金的中国境外的基金治理机构、                    保障公司、证券公司以过甚他资产治理机构   投资者              个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和                    法律法则或中国证监会允许购买绽开式证券投资                    基金的其他投资者的总称   基金合同奏效日          基金召募达到法律轨则及《基金合同》约定的条件，                    基金治理东谈主聘用法定机构验资并办理结束基金备                    案手续，赢得中国证监会书面证实之日   召募期              自基金份额发售之日起不最初 3 个月的期限   基金存续期            《基金合同》奏效后正当存续的不如期之期间   日/天              公历日   月                公历月   做事日              上海证券往还所和深圳证券往还所的泛泛往翌日   绽开日              销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的做事                    日   T日               申购、赎回或办理其他基金业务的请求日 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   T+n 日            自 T 日起第 n 个做事日（不包含 T 日）   认购               在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的                    行为   发售               在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金                    份额的行为   申购               基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金                    治理东谈主购买基金份额的行为。本基金的日常申购自                    《基金合同》奏效后不最初 3 个月的时期脱手办理   赎回               基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向基金                    治理东谈主卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自                    《基金合同》奏效后不最初 3 个月的时期脱手办理   大批赎回             在单个绽开日，本基金的基金份额净赎回请求（赎                    回请求总和加上基金退换中转出请求份额总和后                    扣除申购请求总和及基金退换中转入请求份额总                    数后的余额）最初上一日本基金总份额的 10%时的                    情形   基金账户             基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资                    者持有基金治理东谈主治理的绽开式基金份额情况的                    账户   往还账户             各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销                    售机构办理基金往还所引起的基金份额的变动及                    结余情况的账户   转托管              投资者将其持有的合并基金账户下的基金份额从                    某一往还账户转入另一往还账户的业务   基金退换             投资者向基金治理东谈主提议请求将其所持有的基金                    治理东谈主治理的任一绽开式基金（转出基金）的全部                    或部分基金份额退换为基金治理东谈主治理的任何其                    他绽开式基金（转入基金）的基金份额的行为   如期定额投资打算         投资者通过联系销售机构提议请求，约定每期扣款 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                    日、扣款金额及扣款形状，由销售机构于每期约定                    扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及                    基金申购请求的一种投资形状   基金收益             基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收                    益、证券持有期间的公允价值变动、银行进款利息                    以过甚他收入   基金资产总值           基金所领有的各种证券及单子价值、银行进款本息                    和本基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成                    的价值总和   基金资产净值           基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金份额净值           筹划日基金资产净值除以筹划日基金份额总和   基金资产估值           筹划评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产                    净值的过程   货币市集用具           现款；一年以内(含一年)的银行如期进款、大额存                    单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)                    的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期                    限在一年以内(含一年)的中央银行单子；中国证监                    会、中国东谈主民银行招供的其他具有邃密流动性的金                    融用具   流动性受限资产          指由于法律法则、监管、合同或操作清贫等原因无                    法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期                    日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行如期进款（含                    契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、                    流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支柱证                    券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往还的债券                    以及法律法则或中国证监会轨则的其他流动性受                    限资产，如异日法律法则变动，基金治理东谈主在履行                    适当标准后，可对上述流动性受限资产范围进行调                    整   指定媒介             中国证监会指定的用以进行信息走漏的寰宇性报                    刊及指定互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金                    托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒                    介 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   不可抗力             本合同当事东谈主不可预料、不可幸免且不可克服的客                    不雅事件   基金家具尊府概要         指《汇添富策略文告夹杂型证券投资基金基金家具                    尊府概要》过甚更新   侧袋机制             指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至                    一个专门账户进行处置计帐，宗旨在于有用遮盖并                    化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性                    风险治理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为                    主袋账户，专门账户称为侧袋账户   特定资产             包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值                    技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性的资产；                    （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致                    资产价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资                    产价值存在紧要不笃定性的资产 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书                       三、基金治理东谈主   （一） 基金治理东谈主简况   称呼：汇添富基金治理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时期： 2005 年 2 月 3 日   批准树立机关：中国证券监督治理委员会   批准树立文号：证监基金字20055 号   注册成本：东谈主民币 132，724，224 元   辩论东谈主：李鹏   辩论电话：021－28932888   股东称呼过甚出资比例：           股东称呼                   股权比例 东方证券股份有限公司                       35.412% 上海菁聚金投资治理合伙企业（有限合伙）              24.656% 上海上报资产治理有限公司                     19.966% 东航金控有限做事公司                       19.966%            算计                     100%   （二）主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年降生，厦门 大学司帐学博士。现任汇添富基金治理股份有限公司董事长，汇添富资产治理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇治理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限做事公司资金财务治理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务治理总部总司理，汇添 富基金治理股份有限公司看护长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 会长、合规与风险治理专科委员会主席，上海资产治理协会会长，深圳证券往还 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年降生，华东师范 大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委文牍、社长。历任上海第四 师范学校团委文牍、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文牍，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文牍， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副文牍、纪委文牍，解放日报党委文牍；上海报业集团党委副文牍，解放日报 社党委文牍、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本治理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年降生，上海交 通大学工商治理硕士。现任东航金控有限做事公司董事、总司理、党委副文牍， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金治理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限做事公司部门司理，东航集团财务有限做事公司副总司理、董事长， 东航国外融资租借有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限做事公司董事、副总司理，东航金控有限做事公司党委文牍、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年降生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金治理股份有限公司总司理，汇添 富成本治理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金治理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督治理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金镇定董 事。好意思国籍，1964 年降生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术走访学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席西宾、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 治理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经 济学家兼区域合营与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 院副西宾、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局走访学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年降生，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国 际工商学院司帐学终生荣誉西宾、超卓服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退西宾，训诲和研究领域包括治理司帐、公司治理、激励合 同想象、绩效评估、医疗成本和质料治理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 西宾、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系终生西宾，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国司帐学会的治理司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金镇定董事。中国籍，1956 年 降生，华东师范大学金融专科博士，西宾，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与治理学部名誉主任、复旦大学治理学院特聘西宾、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘西宾、上海首席经济学家金融发展中心境事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指挥东谈主把持的内行会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策扣问特聘内行，享受国务院政府特地津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年降生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 治理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金治理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限做事公司总司理、董事长、党总支文牍，东航金控有限做事公司钞票治理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限做事公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年降生，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券打算统筹总部综算打算部专员、发展谐和办公室专 员，金信证券经营发展总部总司理助理、秘书处副主任（把持做事），东方证券 研究所证券市集政策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年降生，复旦大学 司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口作事部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康作事部财务副处长，上海华源热疗技能有 限公司财务司理，解放日报报业集团打算财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团打算财务处处长，上海报业集团财务治理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金治理股份有限公司私东谈主钞票治理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限做事公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金治理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本治理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年降生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金治理股份有限公司抽象办公室总监。曾任职于罗 兰贝格治理扣问有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力作事部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商治理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国外相信投资公司网上往还部副总司理，中国民族 证券有限做事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金治理有限公司、中原基金治理有限公司以及富达基金北京 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 与上海代表处做事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金家具策划、机构理 财等治理做事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金治理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督治理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行筹划机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技能部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息技能 治理部副总司理，建总行信息技能治理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技能治理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看护长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金治理股份有限公司，现任公司 看护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金治理股份有限公司稽核监察部总监。   顾耀强，国籍：中国。学历：清华大学治理学硕士。从业阅历：证券投资基 金从业阅历。从业经历：曾任杭州永磁集团公司技能员、海通证券股份有限公司 行业分析师、中海基金治理有限公司高档分析师、基金司理助理。2009年3月加 入汇添富基金治理股份有限公司，历任高档行业分析师、基金司理助理，现任增 强收益部总监。2009年12月22日于今任汇添富策略文告夹杂型证券投资基金的基 金司理。2012年3月9日至2020年9月3日任汇添富逆向投资夹杂型证券投资基金的 基金司理。2014年4月8日至2016年8月24日任汇添富平衡增长夹杂型证券投资基 金的基金司理。2016年7月27日至2019年1月18日任汇添富沪港深新价值股票型证 券投资基金的基金司理。2017年3月15日于今任汇添富实足收益策略如期绽开混 合型发起式证券投资基金的基金司理。2019年8月24日至2024年10月18日任汇添 富平衡增长夹杂型证券投资基金的基金司理。2021年1月20日于今任汇添富沪深 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 日任汇添富价值成长平衡投资夹杂型证券投资基金的基金司理。2021年9月16日 于今任汇添富中证500基本面增强指数型证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）   （三）基金治理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法则的轨则，基金治理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分拨收益； 他法律行为；   （四）基金治理东谈主和基金司理的承诺 同和中国证监会的联系轨则，建立健全里面欺压轨制，采用有用模范，辞谢违抗 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的行为发生。 联系法律法则，建立健全的里面欺压轨制，采用有用模范，辞谢下列行为发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 抗拒正地对待其治理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法则或中国证监会不容的其他行为。 国度联系法律、法则及行业范例，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行为：   （1） 越权或违法经营；   （2） 违抗基金合同或托管契约；   （3） 专诚损伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5） 断绝、阻挠、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 卤莽株连、奢华权利；   （7） 违抗现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资打算等信息；   （8） 违抗证券往还场合业务功令，利用对敲、倒仓等妙技支配市集价钱， 侵扰市集顺次；   （9） 贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中专诚含有不实、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行为。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎勤恳的原则为基金 份额持有东谈主谋取最大利益； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3） 不违抗现行有用的联系法律法则、基金合同和中国证监会的联系轨则， 泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往还过甚他行为。   （五）基金治理东谈主的风险治理体系   本基金治理东谈主将经营治理中的主要风险离别为投资风险、合规风险、营运风 险息兵德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金治理东谈主建立了一套齐全的风险治理体系。   基金治理东谈主风险治理体系的构建遵从以下六项基本原则：   （1）营造邃密的风险治理文化和里面欺压环境，使风险意志聚合到每位员 工、各个岗亭和经营治理的各个才能。   （2）建立完善的风险治理组织体系，切实保证风险治理部门的镇定性和权 威性，使其有用地阐述职能作用。   （3）确保风险治理轨制的严肃性，保证风险治理轨制在投资治理和经营活 动过程中得到切实有用的实践。   （4）运用合理有用的风险谋划和模子，达成风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险治理模式。   （5）建立和激动职工职业守则扶植和专科培训体系，确保员用具备邃密的 职业操守和充分的职责胜任才气。   （6）建立风险事件学习机制，厚爱剖析各种风险事件，吸收经验和教诲， 不绝完善风险治理体系。   本基金治理东谈主建立了董事会、经营治理层、风险治理部门、各职能部门四级 风险治理组织架构，并明确了相应的风险治理职能。             汇添富风险治理组织结构图 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书       董事会   审计与风险治理委员会       经营治理层             看护长    风险欺压委员会       各职能部门                   合规稽核部                               风险治理部   （1）董事会对公司风险治理负有最终做事，董事会下设审计与风险治理委 员会与看护长。审计与风险治理委员会主要负责审核和带领公司的风险治理政 策，对公司的举座风险水平、风险欺压模范的实施情况进行评价。看护长负责组 织带领公司合规稽核和风险治理做事，监督搜检受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险欺压情况。   （2）经营治理层负责风险治理政策、风险欺压模范的制定和落实，经营管 理层下设风险欺压委员会。风险欺压委员会主要负责审议风险治理轨制和经由， 处置紧要风险事件，促进风险治理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险治理部是合规治理和风险治理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 治理。   （4）各职能部门负责从经营治理的各业务才能上贯彻落实风险治理模范， 实践风险识别、风险测量、风险欺压、风险评价和风险文告等风险治理标准，并 持续完善相应的里面欺压轨制和经由。   本基金治理东谈主的风险治理包括风险识别、风险测量、风险欺压、风险评价、 风险文告等内容。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和浮滑风险 性质的过程。   （2）风险测量是指计算和瞻望风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的团结来计算风险大小的进度。   （3）风险欺压是指采用相应的模范，监控和辞谢各式风险的发生，达成以 合理的成本在最大适度内防守风险和拖沓损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险欺压的实践情况和运行 效率的过程。   （5）风险文告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定标准进行文告 的过程。   六、基金治理东谈主的里面欺压轨制   里面欺压是指基金治理东谈主为防守和化解风险，保证经营运作稳健基金治理东谈主 发展经营，在充分商酌表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用治理方法、 实施欺压标准与欺压模范而形成的系统。   基金治理东谈主团结自身具体情况，建立了科学合理、欺压严实、运行高效的内 部欺压体系，并制定了科学完善的里面欺压轨制。   （1）保证基金治理东谈主经营运作盲从国度法律法则和行业监管功令，自发形 成称职经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）防守和化解经营风险，提高经营治理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全齐全，达成持续、矫健、健康发展。   （3）确保基金治理东谈主和基金财务过甚他信息的真确、准确、实时、齐全。   （1）健全性原则。里面欺压机制粉饰基金治理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个才能。   （2）有用性原则。通过科学的里面欺压妙技和方法，建立合理的里面欺压 标准，重视里面欺压的有用实践。   （3）镇定性原则。基金治理东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对镇定，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   （4）彼此制约原则。基金治理东谈主里面部门和岗亭的建树权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金治理东谈主运用科学化的经营治理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效率。   基金治理东谈主的里面欺压要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭治理模范、齐全的信息尊府保全系统、严格的授权欺压、有用 的风险防守系统和快速反应机制等。   基金治理东谈主盲从国度联系法律法则，遵从正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面欺压轨制。里面欺压的内容包括 投资治理业务欺压、信息走漏欺压、信息技能系统欺压、司帐系统欺压以及里面 稽核欺压等。   （1）投资治理业务欺压   基金治理东谈主通过范例投资业务经由，分档次强化投资风险欺压。公司根据投 资治理业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的治理规章、操作经由和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采用不同模范进行欺压。   针对投资研究业务，基金治理东谈主制定了《汇添富基金治理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究做事的业务经由、研究文告质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的轨则；对于投资决策业务，基金治理东谈主制定了《汇添富基金 治理股份有限公司投资治理轨制》，保证投资决策严格盲从法律法则的联系轨则， 稳健基金合同所轨则的要求，同期树立了汇添富投资风险评估与治理轨制以及投 资治理事迹评价体系；对于基金往还业务，基金治理东谈主将实行集结往还与防火墙 轨制，建立往还监测系统、预警系统和往还反馈系统，完善联系的安全设施，交 易经由将严格按照“审核—实践—反馈—复核—归档”的标准进行，辞谢不刚直关 联往还损伤基金份额持有东谈主利益。   （2）信息走漏欺压   基金治理东谈主通过完善信息走漏轨制，确保基金份额持有东谈主实时齐全地了解基 金信息。基金治理东谈主按照法律、法则和中国证监会联系轨则，建立了《汇添富基 金治理股份有限公司公开召募证券投资基金信息走漏治理轨制》，指定了信息披 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 露做事东谈主负责信息走漏做事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行搜检和评价，保证公开走漏的信息真确、准确、齐全。   （3）信息技能系统欺压   基金治理东谈主建立了先进的信息技能系统和完善的信息技能治理轨制。基金管 理东谈主的信息技能系统由先进的筹划机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 尺度的认证，并有齐全的技能尊府。基金治理东谈主制定了严格的信息技能岗亭做事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等治理模范，对电子信息数据进行即时保存和 备份，重要数据实行异域备份况且经久保存，确保了系统可靠、矫健、安全地运 行。在东谈主员欺压方面，对信息技能东谈主员进行联系信息系统安全的长入培训和捕快； 信息技能东谈主员之间如期轮流岗亭。   （4）司帐系统欺压   基金治理东谈主通过建立严格的司帐系统欺压模范，确保司帐核算泛泛运转。基 金治理东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度联系法律、法则制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐做事操作经由和司帐岗亭劳脱手册。通过事前防守、事中搜检、过后监督的 形状发现、切断、根绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体模范包括：接纳了 咫尺起初进的基金核算软件；基金司帐严格实践复核轨制；基金司帐核算接纳基 金治理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步镇定核算、彼此查对的形状；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核欺压   基金治理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展镇定监督，确保里面欺压的有用性。 基金治理东谈主树立看护长，看护长不错列席基金治理东谈主召开的任何会议，调阅联系 档案，就里面欺压轨制的实践情况独随即履行搜检、评价、文告、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会文告公司里面欺压实践情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员盲从法律、法则和规章的联系 情况；搜检各业务部门和东谈主员实践里面欺压轨制、各项治理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金治理东谈主承诺以上对于里面欺压轨制的走漏真确、准确； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   （2）基金治理东谈主承诺根据市集变化和基金治理东谈主业务发展不绝完善里面风 险欺压轨制。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   辩论电话：010-66105799   辩论东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   甩手 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年级 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级技能职称。   （三）基金托管业务经营情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“敦厚信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理 和里面欺压体系、范例的治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里浩繁投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟悉的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集结资产治理打算、证券公司定向资产治理打算、买卖银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产治理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全 的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险治理等升值服务，不错为 各种客户提供个性化的托管服务。甩手 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的持续招供和广 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面欺压情况   中国工商银行资产托管部在风险治理的实操过程中根据国外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、欺压行为、信息与疏通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险欺压体系，并纳入长入的风险治理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇经久秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险防守和欺压体系视为做事重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不绝出现，资产托管部原正本本将风险治理置于与 业务发展同等重要的位置，视风险防守和欺压为托管业务生活与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险治理，将风险欺压做事落实到具体业务部门和联系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面欺压和安全模范最权 威的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的欺压及有用性文告，充分标明镇定 第三方对中国工商银行托管服务在风险治理、里面欺压方面的健全性和有用性的 全面招供，也说明注解中国工商银行托管服务的风险欺压才气也曾与国外大型托管银 行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务经营治理正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展政策和经营标的；   （3）资产托管业务风险治理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营治理联系信息的真确、准确、齐全、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面欺压应聚合决策、实践和监督全过程， 粉饰资产托管业务各项业务经由和治理行为，粉饰通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）重要性原则。资产托管业务里面欺压应在全面欺压基础上，眷扫视要 业务事项、重心业务才能和高风险领域。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面欺压应在机构建树、权责分拨及业务 经由等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面欺压应当与经营范围、业务范围和风 险特质相适合，并进行动态诊治，以合理成本达成里面欺压标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面欺压应坚持风险为本、审慎经营的理 念，树立机构或开展各项经营治理行为均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面欺压应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本达成存效欺压。   资产托管业务里面欺压纳入全行长入的里面欺压体系。   （1）总行资产托管部根据里面欺压基本轨则建立健全资产托管业务里面控 制体系，算作全行托管业务的牵头治理部门，根据行内里面欺压基本轨则建立健 全里面欺压体系，建立与托管业务条线相适合的里面欺压运行机制，笃定各项业 务行为的风险欺压点，制定尺度长入的业务轨制；采用适当的欺压模范，合理保 证托管业务经由的经营效率和效率，组织开展资产托管业务里面欺压模范的执 行、监督和搜检，督促各机构落实欺压模范。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控治理做事，根据年度做事重 点，如期或不如期在全行开展联系业务监督搜检，将托管业务搜检技俩整合到全 行业务监督搜检做事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价做事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面欺压的实践机构，负责 组织开展本机构里面欺压的日常运行及自查做事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部青睐里面欺压轨制的建筑，坚持把风险防守和欺压的理 念和方法融入岗亭职责、轨制建筑和做事经由中，建立了一整套里面欺压轨制体 系，包括《资产托管业务治理轨则》、《资产托管业务里面欺压治理办法》、《资 产托管业务全面风险治理办法》、《资产托管业务营运治理办法》、《资产托管 业务合同治理办法》、《资产托管业务档案治理办法》、《资产托管业务系统管 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 理办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东谈主员 治理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、印 章、服务质料、收费、反洗钱、辞谢利益阻止、业务连气儿性、捕快、信息系统等 全方面实践里面欺压模范。   资产托管业务切实履行风险治理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的治理念念路，主动将资产托管业务的风险治理纳入全行全面风险 治理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为治理重心，搭建适合 资产托管业务特质的风险治理架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营 运转变、建立资产托管风险治理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列建筑、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员治理等模范，有用欺压操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性做事打算和救急预案，具备 行之有用的灾备收复决策、充足的移动办公开采、同城异城相团结的备份办公场 所、必要的做事主谈主员、科学了了的 AB 岗亭建树及如期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令采纳 或挨次启动“原场合现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+ 居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形玉成球、全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常往还的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金法则的轨则，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行为、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基 金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登 载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月脱手。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法则轨则的行为，应实时以书面神气文告基金治理东谈主限期纠正，基金 治理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面神气对基金托管东谈主发出回函证实。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文告中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违法行为，应立即文告中国证监会，同期 文告基金治理东谈主限期纠正。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书                           五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）汇添富基金治理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   辩论东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金治理股份有限公司线上直销系统   本基金的代销机构请详见基金治理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金治理 东谈主可根据联系法律法则的要求，采纳其他稳健要求的机构代理销售基金，并在基 金治理东谈主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：汇添富基金治理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   辩论东谈主：马树超   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   辩论东谈主：陈颖华   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：安永华明司帐师事务所（特地等闲合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务辩论东谈主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                    六、基金的召募   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息走漏办法》等联系法律法则以及基金合同的轨则，经 2009 年 10 月 29 日中国 证监会证监许可20091116 号文献核准召募。   （一）基金的类型及存续期间   （二）召募形状   基金召募期内，本基金将通过基金治理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销 网点公开发售。   （三）召募期限   自基金份额发售之日起不最初 3 个月，具体发售时期以发售公告为准。   （四）召募对象   稳健法律法则轨则的个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （五）召募场合   本基金将通过基金治理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。   投资者还不错登录基金治理东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 业务，网上往还通畅经由、业务功令请登录基金治理东谈主网站查询。   召募期间，基金治理东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构，并给以公告。   具体销售城市（或网点）名单和辩论形状，请参见本基金的发售公告以及当 地基金代销机构以各式神气发布的公告。   （六）召募标的   本基金不设最高召募范围。本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金 召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额持有 东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金治理东谈主依据法律法则不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资文告之日起 10 日内，向中 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 国证监会办理基金备案手续。   （七）基金份额的认购   除法律、行政法则或中国证监会联系轨则另有轨则外，任何与基金份额发售 联系确当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额驱动面值为东谈主民币 1.00 元，按驱动面值发售。   本基金认购费率如下：     购买金额（M）               认购费率     M＜100 万               1.20%     M≥1000 万              每笔 1000 元   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、注册登记 等召募期间发生的各项用度。   基金治理东谈主不错在不造反法律法则轨则及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销打算，针对以特定往还形状(如网上往还等)进行基金往还的投 资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，在与托管行协商 一致，并报中国证监会备案后，基金治理东谈主不错适当调低基金认购费率。   基金认购接纳金额认购的形状。基金的认购金额包括认购用度和净认购金 额。筹划公式为：   （1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；   （2）认购用度 = 认购金额-净认购金额；   （3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额驱动面值。   认购份额筹划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的纰缪计入基金财产。   例：某投资者认购金额为 1 万元，由于召募期间基金份额驱动面值为东谈主民币 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   净认购金额 = 10，000/（1+1.20%） = 9881.42 元   认购用度 = 10，000—9881.42 = 118.58 元   认购份额 =（9881.42+3）/1.00 = 9884.42 份   （1）认购时期安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时期由基金治理东谈主和基金代销机构 笃定，请参见本基金的发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的发售公告。   （3）基金份额的认购接纳金额认购形状   投资者认购本基金采用全额缴款认购的形状。投资者在召募期内可屡次认 购，认购期间单个投资者的累计认购范围莫得限制。投资者的认购请求一接受理 不得排除。   （4）认购的证实   当日（T 日）在轨则时期内提交的请求，投资者通常可在 T+2 日到网点查询 认购请求的受理结果，在召募截止日后 4 个做事日内不错到网点打印往还证实 书。   （5）认购金额的限制   在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，每笔认购的最低金额为东谈主民 币 1000 元（含认购费），直销中心初度认购的最低金额为东谈主民币 50000 元（含 认购费）。最初最低认购金额的部分不设金额级差。召募期间不建树投资者单个 账户最高认购金额限制。   认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，认购利息折算的基金份额以四舍五入形状保留到极少点后两位，由此纰缪 产生的收益或损失由基金财产承担，其中有用认购资金的利息及利息折算的基金 份额以注册登记机构的记录为准。利息折成基金份额不收取认购费，不受最低份 额限制。      （八）召募资金的治理 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书   基金治理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为结 束前，任何东谈主不得动用。   （九）基金的召募情况   本基金召募期为 2009 年 11 月 18 日至 2009 年 12 月 18 日。经司帐师事务所 验资，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币筹划，本息算计召募基金份额总额 为 3，215，774，652.07 份，有用认购户数为 31，255 户。其中，汇添富基金治理股份 有限公司运用固有资金认购本基金份额 50，043，000.00 份（含召募期利息结转的 份额），占基金总份额比例 1.56％，汇添富基金治理股份有限公司的基金从业东谈主 员认购份额为 9，545，124.11 份（含召募期利息结转的份额），占比例为 0.30％。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                    七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额持有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金治理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日 内聘用法定验资机构验资，自收到验资文告之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金治理东谈主 在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金治理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为结果前，任何东谈主不得 动用。   基金合同奏效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资 者通盘。   （二）基金合同不可奏效时召募资金的处理形状   如果基金合同不可奏效，基金治理东谈主应当承担下列做事： 期进款利息。   （三）基金存续期间的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同奏效后，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主 民币 5，000 万元的，基金治理东谈主应当实时文告中国证监会；连气儿 20 个做事日出 现前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会说明原因并报送科罚决策。法律法 规另有轨则时，从其轨则。   （四）本基金基金合同已于 2009 年 12 月 22 日奏效。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书                    八、基金的申购与赎回   （一）申购与赎回场合   本基金的销售机构包括基金治理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 形状办理基金份额的申购与赎回。基金治理东谈主可根据情况变更或增减基金代销机 构，并在基金治理东谈主网站公示。   （二）申购与赎回的绽开日实时期   本基金的申购、赎回自《基金合同》奏效后不最初 3 个月的时期内脱手办理， 基金治理东谈主应在脱手办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公告。   申购和赎回的绽开日为上海证券往还所、深圳证券往还所往翌日（基金治理 东谈主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在绽开日办理申购和赎回请求。开 放日的具体业务办理时期另行公告。   若出现新的证券往还市集或往还所往还时期改变或施行情况需要，基金治理 东谈主可对申购、赎回时期进行诊治，但此项诊治应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   本基金已于 2010 年 3 月 22 日脱手办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行筹划； 利益的前提下诊治上述原则。基金治理东谈主必须在新功令脱手实施前按照《信息披 露办法》的联系轨则在指定媒介公告并报中国证监会备案。   （四）申购与赎回的标准   基金投资者必须根据基金销售机构轨则的标准，在绽开日的业务办理时期向 基金销售机构提议申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的形状备足申购资金，，投资者在 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 提交赎回请求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求 无效而不予成交。   T 日轨则时期受理的请求，泛泛情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投 资者对该往还的有用性进行证实，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机 构或以销售机构轨则的其他形状查询申购与赎回的成交情况。   基金发售机构申购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表发售机构 照实收受到申购请求。申购的证实以注册登记机构或基金治理公司的证实结果为 准。   申购接纳全额缴款形状，若申购资金在轨则时期内未全额到账则申购不成 功，若申购不告成或无效，申购款项将反璧投资者账户。   投资者 T 日赎回请求告成后，基金治理东谈主将通过基金注册登记机构过甚联系 基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。 在发生大批赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的联系要求处理。      （五）申购与赎回的数额限制   投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元 （含申购费）；通过基金治理东谈主直销中心初度申购本基金基金份额的最低金额为 东谈主民币 50000 元（含申购费）。通过基金治理东谈干线上直销系统申购本基金基金份 额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。各代销机构对本基金最低申购金额 及往还级差有其他轨则的，以各代销机构的业务轨则为准。 制。 上限限制。法律法则、中国证监会另有轨则的除外。 额持有东谈主在销售机构保留的基金份额不足 0.1 份的，注册登记系统有权将全部剩 余份额自动发起赎回。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 购金额和赎回份额的数目限制。当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成 潜在紧要不利影响时，基金治理东谈主应当采用轨则单个投资者申购金额上限、基金 范围上限或基金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等模范， 切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金治理东谈主必须在诊治奏效前依照 《信息走漏办法》的联系轨则在指定媒介公告。   （六）申购用度和赎回用度 金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。 资者赎回本基金份额时收取，对于持续持有期少于 7 天收取的赎回费率全额计入 基金资产，对于持续持有期不少于 7 天的赎回费，按 25%计入基金资产，其余部 分用于支付注册登记费等联系手续费。   本基金申购用度采用前端收费模式，申购费率如下：     购买金额（M）               申购费率     M＜100 万               1.50%     M≥500 万               每笔 1000 元   本基金赎回用度按持有东谈把持有该部分基金份额的时期分段设定如下：     持随机期（N）              赎回费率    N＜7 天                 1.50%     N≥2 年                0 据市集情况制定基金促销打算，针对以特定往还形状（如网上往还等）进行基金 往还的投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 理东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后，基金治理东谈主不错适当调低 基金申购费率和基金赎回费率。    （七）申购份额与赎回金额的筹划    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：    净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）    申购用度 = 申购金额-净申购金额    申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.052 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50000/（1＋1.5%）＝49261.08 元    申购用度＝50000－49261.08＝738.92 元    申购份额＝49261.08/1.052＝46826.12 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金，对应的申购费率为 1.5%，假定申购当 日基金份额净值为 1.052 元，则其可得到 46826.12 份基金份额。    接纳“份额赎回”形状，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹划，计 算公式：    赎回总金额 = 赎回份额?赎回当日基金份额净值    赎回用度 = 赎回总金额?赎回费率    净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持随机期为 180 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净赎回 金额为：    赎回总金额＝10000×1.052＝10520 元    赎回用度＝10520×0.50%＝52.6 元    净赎回金额＝10520 - 52.6＝10467.4 元    即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持随机期为 180 天，对应的赎回费 率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净赎回金额 为 10467.4 元。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   T 日的基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特地情况， 经中国证监会同意，不错适当蔓延筹划或公告。本基金基金份额净值的筹划，保 留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   投资者申购的有用份额为按施行证实的申购金额在扣除相应的用度后，以申 请当日基金份额净值为基准筹划，四舍五入保留到极少点后 2 位，由此产生的误 差计入基金财产。   赎回金额为按施行证实的有用赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣 除相应的用度，筹划结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的纰缪计入基金财产。   （八）申购和赎回的注册登记   投资者申购基金告成后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。   基金治理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行调 整，但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个做事日在指定 媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理形状   除非出现如下情形，基金治理东谈主不得暂停或断绝基金投资者的申购请求： 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购请求； 基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主的利益； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 份额的比例达到或者最初 50%，或者变相回避 50%集结度的情形时； 资者单日或单笔申购金额上限的；   发生上述情形之一的，申购款项将全额或部分退还投资者。发生上述 1、2、      （十）暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理形状   除非出现如下情形，基金治理东谈主不得断绝接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回 请求或者减慢支付赎回款项： 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当采用暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项的措 施； 产净值； 导致本基金的现款支付出现艰巨；   发生上述情形之一的，基金治理东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受 的赎回请求，基金治理东谈主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可延期支付部分 赎回款项，按每个赎回请求东谈主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比 例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分由基金治理东谈主按照发生的情况制定相应的处理 办法在后续绽开日给以支付。   同期，在出现上述第 4 款的情形时，对已接受的赎回请求可延期支付赎回款 项，最长不最初 20 个做事日，并在指定媒介公告。投资者在请求赎回时可事前 采纳将当日可能未获受理部分给以排除。   暂停基金的赎回，基金治理东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   在暂停赎回的情况遗弃时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依照 联系轨则在指定媒介上公告。   （十一）大批赎回的情形及处理形状   本基金单个绽开日，基金净赎回请求（赎回请求总和加上基金退换中转出申 请份额总和后扣除申购请求总和及基金退换中转入请求份额总和后的余额）最初 上一日基金总份额的 10%时，即觉得发生了大批赎回。   当出现大批赎回时，基金治理东谈主不错根据本基金其时的资产组合景况决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有才气支付投资者的全部赎回请求时， 按泛泛赎回标准实践。   （2）部分顺延赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资者的赎回请求有艰巨或认 为支付投资者的赎回请求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金治理东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求 延期给以办理。对于单个基金份额持有东谈主的赎回请求，应当按照其请求赎回份额 占当日请求赎回总份额的比例，笃定该单个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份 额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时采纳将当日未获办理部分 给以排除外，蔓延至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照 上述轨则转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎 回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如果发生大批赎回，且单个绽开日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的 基金份额占前一绽开日基金总份额的比例最初 30%时，本基金治理东谈主不错对该单 个基金份额持有东谈主最初 30%比例的赎回请求实施延期办理赎回请求。   对该单个基金份额持有东谈主不最初 30%比例的赎回请求，与当日其他赎回请求 一谈，按上述（1）、（2）形状处理。如下一绽开日，该单一基金份额持有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额的 30%时，链接按前述功令处理， 直至该单一基金份额持有东谈主单个绽开日内请求赎回的基金份额占前一绽开日基 金总份额的比例低于 30%。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金治理东谈主在履行适当标准后，有权根据其时市集环境诊治前述比例及处理 功令，并在指定媒介上进行公告。   （4）大批赎回的公告：当发生大批赎回并顺延赎回时，基金治理东谈主应在 2 日内通过指定媒介或代销机构的网点刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募说明 书》轨则的其他形状文告基金份额持有东谈主，并说明联系处理方法。   本基金连气儿 2 个绽开日以上发生大批赎回，如基金治理东谈主觉得有必要，可暂 停接受赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得最初 20 个做事日，并应当在指定媒介公告。      （十二）再行绽开申购或赎回的公告   如果发生暂停的时期为一天，基金治理东谈主应于再行绽开日在指定媒介刊登基 金再行绽开申购或赎回的公告并公布最近一个绽开日的基金份额净值。   如果发生暂停的时期最初一天但少于两周，暂停结果基金再行绽开申购或赎 回时，基金治理东谈主应提前 2 个做事日在指定媒介刊登基金再行绽开申购或赎回的 公告，并在再行脱手办理申购或赎回的绽开日公告最近一个绽开日的基金份额净 值。   如果发生暂停的时期最初两周，暂停期间，基金治理东谈主自行笃定公告加屡次 数，并根据《信息走漏办法》在指定媒介刊登公告。暂停结果基金再行绽开申购 或赎回时，基金治理东谈主应提前 2 个做事日在指定媒介连气儿刊登基金再行绽开申购 或赎回的公告，并在再行绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的基金份额净 值。      （十三）基金的退换   基金退换将通过基金治理东谈主的投资判辨中心、网站及各基金销售代理东谈主的代 销网点进行。   本基金已于 2010 年 12 月 3 日起，脱手办理本基金的退换业务。   办理基金间退换的时期为上海证券往还所、深圳证券往还所往翌日。若出现 新的证券往还或往还所往还时期改变或其它原因，基金治理东谈主将视情况进行相应 的诊治并公告。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书   基金退换接纳“份额退换，未知价法”，即转出/转入基金的成交价钱以请求 当日转出/转入基金的基金份额净值为筹划依据，基金份额持有东谈主在办理基金转 换时，须缴纳一定的退换用度。   基金的退换按照转出基金的赎回用度加上转出与转入基金申购用度补差的 尺度收取用度。 金金额筹划的申购用度差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不 收取用度补差。 补差用度为转入基金的申购费。   基金退换以份额为单元进行请求，请求退换份额精准到极少点后两位，极少 点后两位以后的部分四舍五入，纰缪部分归基金财产。   注册登记机构以收到有用退换请求确今日算作退换请求日（T 日）。投资者 退换基金告成的，注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理权益退换的注册登记手 续，投资者通常可自 T＋2 日（含该日）起向业务办理网点查询退换业务的证实 情况，并有权退换或赎回该部分基金份额。   基金退换只可在合并销售机构进行。退换的两只基金必须都是该销售机构代 理的合并基金治理东谈主治理的基金。投资者办理基金退换业务时，转出方的基金必 须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。   基金注册登记东谈主接纳“先进先出”原则证实基金退换请求，即注册登记日历在 先的基金份额先转出。基金退换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份 额被证实之日起再行脱手筹划。   基金治理东谈主在不损伤基金份额持有东谈主权益的情况下可改变上述原则，但应最 迟在新的原则实施前 2 个做事日给以公告。   转出证实金额＝转出份额×转出基金份额净值   赎回费＝转出证实金额×赎回费率   补差费＝(转出证实金额－赎回费)×补差费率/(1＋补差费率)   转入证实金额＝转出证实金额－赎回费－补差费   转入证实份额＝转入证实金额/转入基金份额净值 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金之间退换费率详见基金退换公告，基金治理东谈主在不损伤基金份额持有东谈主 权益的情况下可改变上述公式及费率，但应最迟在适用前 2 个做事日给以公告。   单笔退换份额不得低于 0.1 份。基金持有东谈主可将其全部或部分基金份额退换 成其它基金，单笔退换请求不受转入基金最低申购名额限制。   基金退换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金退换适用 联系转出基金和转入基金对于暂停或断绝申购、暂停赎回和大批赎回的联系规 定。   基金净赎回请求份额（该基金赎回请求总份额加上基金退换中转出请求总份 额后扣除申购请求总份额及基金退换中转入请求总份额后的余额）最初上一日基 金总份额的 10%时，为大批赎回。发生大批赎回时，基金转出与基金赎回具有相 同的优先级，基金治理东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出， 况且对于基金转出和基金赎回，将采用相通的比例证实。在转出请求得到部分确 认的情况下，未证实部分的转出请求将自动给以排除，不再视为下一绽开日的基 金退换请求。      （十四）转托管   本基金咫尺实行份额托管的往还轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个 往还账户转入另一个往还账户进行往还。具体办理方法参照《业务功令》的联系 轨则以及基金代销机构的业务功令。      （十五）如期定额投资打算   如期定额投资打算是基金申购业务的一种形状，投资者可通过基金销售机构 提交请求，约定每期扣款日、扣款金额及扣款形状，由指定的销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购请求。如期定额投资 打算并不组成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资者在办理联系基金如期 定额投资打算的同期，仍然不错进行日常申购、赎回业务。   投资者可通过经基金治理东谈主公告可办理本业务的销售机构网点请求办理本 业务。本基金治理东谈主可根据情况增减开办该业务的销售机构，并给以公告。   具体办理方法参照《汇添富基金治理股份有限公司绽开式基金业务功令》的 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 联系轨则以及基金代销机构的业务功令。   本基金已于 2010 年 3 月 22 日脱手办理如期定额投资业务。   （十六）基金的非往还过户   非往还过户是指不接纳申购、赎回等基金往还形状，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户滚动到另一投资者基金账户的行为。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实践和经注册登记机构招供 的其他情况下的非往还过户。其中，“继承”指基金份额持有东谈主升天，其持有的基 金份额由其正当的继承东谈主继承；“捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份 额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法实践”是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈把持有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社 会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应稳健联系法律法 规和《基金合同》轨则的持有本基金份额的投资者的条件。办理非往还过户必须 提供基金注册登记机构要求提供的联系尊府。   基金注册登记机构受理上述情况下的非往还过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于稳健条件的非往还过户请求按《业务功令》的联系轨则办理。   （十七） 基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益按照我国法律法则、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。 被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   对于稳健条件的冻结妥协冻请求按《业务功令》的联系轨则办理。   （十八） 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的轨则或联系公告。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书                    九、基金的投资      （一）投资标的   本基金接纳“从上至下”的投资形状，生动运用资产配置策略、行业轮动策略 和个股精选策略，构建有用的投资组合，并在科学严格的投资风险治理前提下， 勤苦为基金份额持有东谈主达成持续稳健的较高投资文告。      （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票、存托凭证、债券、货币市集用具、权证、资产支柱证券以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具。如法律法则或中国证监会以后允许基金 投资其他品种，本基金治理东谈主在履行适当标准后，不错将其纳入本基金的投资范 围。   本基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的 60%—95%； 债券资产、货币市集用具、权证、资产支柱证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%—40%，其中，基金持有全部权证的 市值不得最初基金资产净值的 3%，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      （三）投资理念   在中国经济的运行发展中，经济增长速率、经济周期轮回、货币政策、财政 政策、市集利率、通货膨大、汇率变化、国外收支景况等宏不雅经济因素会给不同 资产、行业和个股带来不同的投资契机。本基金在研究宏不雅经济的发展趋势和分 析市集波动特征的基础上，把执不同期期所蕴含的投资契机，通过主动的投资组 合治理获取经久逾额收益。      （四）投资策略   本基金为夹杂型基金，以股票投资为主。   股票投资的主要策略包括资产配置策略、行业轮动策略和个股精选策略。其 中，资产配置策略用于笃定大类资产配置比例以有用回避系统性风险，行业轮动 策略用于把执行业基本面变化以精选上风行业，个股精选策略用于挖掘各行业中 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 的优质股票以获取逾额收益。   另外，由于本基金还可投资于债券、权证，因此投资策略还包括债券投资策 略和权证投资策略。   本基金抽象分析和持续追踪基本面、政策面、市集面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民坐褥总值、住户耗尽价钱指数、工业加多值、恬逸率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括进款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开市集操作等货币政策、政府购买总量、滚动支付水 平以及税收政策等财务政策；市集面因素包括市集参与者心境、市集资金供求变 化、市集 P/E 与历史平均水平的偏离进度等），团结全球宏不雅经济局势，研判国 内经济的发展趋势，并在有用欺压投资组合风险的前提下，笃定或诊治投资组合 中股票及存托凭证、债券、货币市集用具和法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他品种的投资比例。   本基金在股票投资过程中扫视行业轮动策略的应用。   起点，本基金在分析和转头国表里历史上主要宏不雅经济周期不同阶段（衰败、 复苏、过热和滞胀）的行业景气轮动规定与国表里股票市集不同阶段（牛市、熊 市）的行业轮动规定基础上，团结对当前中国经济和成本市集特征的研究，精选 契合当前宏不雅经济发展趋势和成本市集偏好的潜在上风行业。   然后，在这些潜在的上风行业中，本基金从历史估值相比（量化谋划包括但 不限于 PE、PB、PEG，其中，周期性行业以 PB 为主，非周期性行业以 PE 为主） 和异日发展趋势（量化谋划包括但不限于净利润同比增长率、主营业务收入增长 率、毛利率、存货盘活率）两方面进行深切分析，研判这些行业在其自身景气周 期变化中所处的时点，并检会多种环境因素（诸如新参加者的胁迫、替代品的威 胁、购买者的议价才气、供应者的议价才气、行业内竞争者的竞争进度）对不同 行业的影响，进一步精选阶段性重心配置的行业。   此外，本基金还密切眷注国度经济政策的变化，分析政策变化后荫藏的驱动 因素，寻找稳健国度政策导向、高度受益于新政策的行业投资契机。   本基金在欺压组合风险的前提下，生动应用行业轮动策略。在宏不雅经济和市 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                                      更新招募说明书 场环境发生变化时，本基金将对行业配置进行实时诊治和动态优化。    在行业配置的基础上，针对备选的上市公司，本基金从中挑选出具有投资价 值的优质公司（主要特征包括：具有邃密的公司治理结构、诚信优秀的公司治理 层、独到的中枢竞争上风），组成本基金的精选股票库。    在精选股票库的基础上，本基金链接从内在价值、相对价值以及收购价值等 角度，检会备选公司的市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、 企 业 价 值 / 息 税 前 利 润 （ EV/EBIT ） 、 企 业 价 值 / 息 税 、 折 旧 、 摊 销 前 利 润 （EV/EBITDA）、解放现款流贴现（DCF）等，给出标的股票抽象评级，从中 采纳市集估值相对较低、基本面邃密或有良性变化、市集认同度迟缓提高、大概 为股东持续创造价值的公司，组成本基金的中枢股票库。    本基金可投资存托凭证，投资策略依照上述境内上市往还的股票投资策略执 行。    本基金的债券投资抽象商酌收益性、风险性和流动性，在深切分析宏不雅经济、 货币政策以及市集结构的基础上，生动运用各式无望和积极策略。    无望债券投资的标的是在快活现款治理需要的基础上为基金资产提供矫健 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行无望债券投资。利率免疫策略即是 构造一个稳健的债券组合，使得利率变动导致的价钱波动风险与再投资风险彼此 对消。这么不管市集利率何如变化，债券组合都能赢得一个相比笃定的收益率。    积极债券投资的标的是利用市集订价的无效率来赢得低风险致使是无风险 的逾额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构描写返璧券市集的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率判袂，它 决定于三个要素：货币市集利率、平衡真确利率和预期通货膨大率。在深切分析 利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率弧线追踪策略进行 积极投资。    本基金也将从债券市集的结构变化中寻求积极投资的契机。国内债券市集正 处于发展阶段，往还轨制、债券品种体系和投资者结构也在迟缓完善，这些结构 变化会产生低风险致使无风险的套利契机。本基金将借助经济表面和金融分析方 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 法努力把执市集结构变化所带来的影响，并在此基础上寻求低风险致使无风险的 套利契机，主要通过跨市集套利和跨品种套利策略来完成。   本基金将权证看作是辅助性投资用具，其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征，有益于基金资产升值，有益于加强基金风险欺压。本基金将在权证表面 订价模子的基础上，抽象商酌权证标的证券的基本面趋势、权证的市集供求关系 以及往还轨制想象等多种因素，对权证进行合理订价。主要策略为低成本避险和 合理杠杆操作。      （五）投资决策依据和投资标准   （1）国度联系法律、法则和基金合同的联系轨则；   （2）国表里宏不雅经济局势及对中国证券市集的影响；   （3）国度货币政策、产业政策以及证券市集政策；   （4）行业发展近况及出路；   （5）上市公司基本面及成长出路；   （6）股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。   本基金实行投资决策团队制，强调团队合营，充分阐述集体忠良。本基金管 理东谈主将投资和研究职能整合，树立了投资研究部，策略分析师、行业分析师、金 融工程小组和基金司理立足本职做事，充分阐述主不雅能动性，渗入到投资研究的 枢纽才能，共同努力，为基金份额持有东谈主谋取中、经久矫健的较高投资文告。   本基金具体的投资决策机制与经由为：   （1）策略分析师就宏不雅、政策、投资主题、市集环境提交策略文告并辩论； 行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值相比，召开会议辩论笃定行业评 级；   （2）基金司理在策略会议的基础之上提议资产配置的建议； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （3）投资决策委员会审议基金司理提交的资产配置建议，并笃定资产配置 比例的范围；   （4）投资研究部提交股票库，在此基础上，基金司理、行业研究员决定核 心股票库名单；   （5）基金司理在商酌资产配置的情况下，经过风险收益的衡量，决定投资 组合决策；   （6）投资总监审核投资组合决策后，交由基金司理实施；   （7）集结往还室实践往还指示；   （8）金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。   （六）投资限制   为重视基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金治理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金治理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金治理东谈主、 基金托管东谈主有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往还、支配证券价钱过甚他不刚直的证券往还行为；   （8）其时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》轨则不容从事的其 他行为。   如法律法则或监管部门取消上述不容性轨则，本基金治理东谈主在履行适当标准 后可不受上述轨则的限制。   本基金的投资组合将遵从以下限制：   （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得最初基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金治理东谈主治理的其他基金共同持有一家公司刊行的证 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 券，不得最初该证券的 10%；   （3）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基 金资产净值的 40%；   （4）本基金在职何往翌日买入权证的总金额，不最初上一往翌日基金资产 净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不最初基金资产净值的 3%，基金治理 东谈主治理的全部基金持有合并权证的比例不最初该权证的 10%。法律法则或中国证 监会另有轨则的，纳降其轨则；   （5）现款和到期日不最初 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%；本基 金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得最初基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券范围的 10%；   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱 证券，不得最初其各种资产支柱证券算计范围的 10%；   （9）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得最初本基金的总资 产，所申报的股票数目不得最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金主动投资流动性受限资产的市值算计不得最初本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不稳健上述投资比例限制的，基金治理东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金治理东谈主治理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的如期绽开基金，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以 及中国证监会招供的特地投资组合除外）持有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得最初该上市公司可流畅股票的 15%；合并基金治理东谈主治理的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 30%；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还对 手方开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （13）基金治理东谈主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组 合比例稳健《基金合同》的联系约定；   （14）本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实践；   （16）联系法律法则以及监管部门轨则的其它投资限制。   《基金法》过甚他联系法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适当标准 后，基金不受上述限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》奏效之日起脱手。   除上述第（5）、（10）、（12）项外，由于证券市集波动、上市公司合并 或基金范围变动等基金治理东谈主之外的原因导致的投资组合不稳健上述约定的比 例不在限制之内，但基金治理东谈主应在 10 个往翌日内进行诊治，以达到尺度。法 律法则另有轨则的从其轨则。   （七）事迹相比基准   本基金事迹相比基准：      沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20%   本基金采纳该事迹基准，是基于以下因素： 名度和市集影响力； 市集第一个长入指数； 大概诚笃反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹 相比基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的股票指数 时，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。   （八）风险收益特征   本基金是夹杂型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                                更新招募说明书 基金及货币市集基金，属于中高收益/风险特征的基金。   （九）基金治理东谈主代表基金哄骗股东权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益。 份额持有东谈主的利益。   （十）基金的融资融券   本基金不错根据届时有用的联系法律法则和政策的轨则进行融资融券。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的轨则。   （十二）基金投资组合文告   基金治理东谈主的董事会、董事保证本文告所载尊府不存在不实记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带做事。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 10 月 23 日复核了本文告中的财务谋划、净值弘扬、投资组合文告等内容，保证复 核内容不存在不实记录、误导性讲明或者紧要遗漏。   本文告期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                                      更新招募说明书                         投资组合文告 序号              技俩        金额（元）                  占基金总资产的比例（%）         其中：股票                   662，616，846.88             84.21         其中：债券                               -                 -              资产支柱证券                         -                 -         其中：买断式回购的买入返                                             -                 -         售金融资产 代码               行业类别           公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                             -                     -     B   采矿业                      69，931，225.00                  9.29     C   制造业                     525，393，664.70                69.81     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                     -                     -     E   建筑业                                  -                     -     F   批发和零卖业                    5，945，000.00                  0.79     G   交通运输、仓储和邮政业                          -                     - 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                                          更新招募说明书  H   住宿和餐饮业                                   -                         -  I   信息传输、软件和信息技能服务业                691，195.50                       0.09  J   金融业                          44，369，000.00                      5.90  K   房地产业                                     -                         -  L   租借和商务服务业                                 -                         -  M   科学研究和技能服务业                         9，541.68                     0.00  N   水利、环境和人人设施治理业                            -                         -  O   住户服务、修理和其他服务业                            -                         -  P   扶植                           16，277，220.00                      2.16  Q   卫生和社会做事                                  -                         -  R   文化、体育和文娱业                                -                         -  S   抽象                                       -                         -      算计                          662，616，846.88                     88.05 注:本基金本文告期末未持有港股通投资股票。 细                                                               占基金资产                    股票名     序号     股票代码            数目（股）           公允价值（元）            净值比例                        称                                                               （％）                    宁德时                    代                    紫金矿                    业                    好意思的集                    团 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                                更新招募说明书                   巨化股                   份                   立讯精                   密                   招商银                   行                   中微半                   备                   恒瑞医                   药                   格力电                   器                   中际旭                   创 注:本基金本文告期末未持有债券。 注:本基金本文告期末未持有债券。      投资明细 注:本基金本文告期末未持有资产支柱证券。      细 注:本基金本文告期末未持有贵金属投资。 注:本基金本文告期末未持有权证投资。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 注:本基金本文告期未投资股指期货。 注:本基金本文告期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司出当今文告编制日前一 年内受到监管部门公开降低、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策程 序稳健联系法律法则及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本文告期末未持有处于转股期的可退换债券。 注：本基金本文告期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                                                  更新招募说明书                                十、基金的事迹      本基金治理东谈主依照恪称株连、敦厚信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 异日弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。   （一）基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表                                  事迹比                  事迹相比                            净值增                      净值增         较基准                  基准收益    (1)－        阶段                  长率标                                          (2)－(4)                      长率（1）       收益率                  率尺度差     (3)                            准差（2）                                  （3）                   （4）  金合同奏效日）至             1.40%    0.15%         4.19%    1.35%   -2.79%    -1.20%                      -26.37%   1.14%        -19.20%   1.04%   -7.17%     0.10%                      -21.29%   2.04%        -8.35%    1.12%   -12.94%    0.92%                      -27.90%   1.75%        -19.12%   1.07%   -8.78%     0.68%                      -30.62%   1.44%        -16.86%   1.03%   -13.76%    0.41% 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                                                 更新招募说明书  金合同奏效日）至            148.38%   1.60%        35.54%   1.10%   112.84%   0.50%    （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹相比基 准收益率变动的相比图 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书                    十一、基金的财产   （一）基金财产的组成   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的样式开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的形状开立基金证券账户、以本基金的 样式开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金治理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相镇定。   （四）基金财产的支柱和责罚   本基金财产镇定于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基 金托管东谈主支柱。基金治理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金 治理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的治理、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 其自有的财产承担其自身的法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不 得被责罚。   基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 彼此对消；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此 对消。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书                    十二、基金资产的估值   （一）估值宗旨   基金资产估值的宗旨是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后笃定的基金资产净值而筹划出的基金份额净值，是筹划基金申购 与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为联系的证券往还场合的泛泛营业日以及国度法律法则规 定需要对外皮露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   （四）估值标准   基金日常估值由基金治理东谈主进行。基金治理东谈主完成估值后，将估值结果加盖 业务公章以书面神气加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法则、《基金合 同》轨则的估值方法、时期、标准进行复核，复核无误后在基金治理东谈主传简直书 面估值结果上加盖业务公章复返给基金治理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账宗旨查对同期进行。   （五）估值方法   本基金按以下形状进行估值：   （1）往还所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往翌日后经济环境未 发生紧要变化，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近 往还市价，笃定公允价钱；   （2）往还所上市实行净价往还的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化，按最近往翌日的收盘价估值。 如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，诊治最近往还市价，笃定公允价钱； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （3）往还所上市未实行净价往还的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往翌日后 经济环境未发生紧要变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近往还市价，笃定公允 价钱；   （4）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能笃定公允价值。 往还所上市的资产支柱证券，接纳估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的合并股票的市价（收盘价）估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技能笃定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在往还所上市后，按交 易所上市的合并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会联系轨则笃定公允价值。 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价， 则估值为零。 估值技能笃定公允价值。 值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 按国度最新轨则估值。   根据《基金法》，基金治理东谈主筹划并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金治理东谈主筹划的基金资产净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经 联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照基金治理东谈主对 基金资产净值的筹划结果对外给以公布。   （六）基金份额净值的证实和估值差错的处理   基金份额净值的筹划保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。当估 值或份额净值计价差错施行发生时，基金治理东谈主应当立即纠正，并采用合理的措 施辞谢损失进一步扩大。当差错达到或最初基金资产净值的 0.25%时，基金治理 东谈主应报中国证监会备案；当估值差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值差错给投资者形成损失的，应 先由基金治理东谈主承担，基金治理东谈主对不应由其承担的做事，有权向缺点东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的缺点形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 缺点的做事东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予抵偿承担抵偿做事。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同 行业现存技能水平无法预料、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规 定实践。   由于不可抗力原因形成投资者的往还尊府灭失或被差错处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿做事，但因该差 错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错做事方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错做事方承担；由于差错做事方 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的由差错做事方承担；若差错做事 方也曾积极谐和，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿做事。差错做事方草率更正的情况向联系当事东谈主进行证实， 确保差错已得到更正。   （2）差错的做事方对可能导致联系当事东谈主的顺利损失负责，不合盘曲损失 负责，况且仅对差错的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差 错做事方仍草率差错负责，如果由于赢得失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还 失当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错做事方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得失当得利确当事东谈主享有要求托付 失当得利的权利；如果赢得失当得利确当事东谈主也曾将此部分失当得利返还给受损 方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的失当得利返还的总和超 过其施行损失的差额部分支付给差错做事方。   （4）差错诊治接纳尽量收复至假定未发生差错的正确情形的形状。   （5）差错做事方断绝进行抵偿时，如果因基金治理东谈主缺点形成基金资产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金治理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主缺点造 成基金资产损失机，基金治理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金治理 东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金治理 东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按轨则对受损方进行抵偿，况且依据法律、 行政法则、《基金合同》或其他轨则，基金治理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了抵偿做事，则基金治理东谈主有权向出现缺点确当事东谈主进行追索， 并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法则轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的做事方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的做事方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的往还数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行证实；   （5）基金治理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值筹划差错偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金治理东谈主应当文告中国证监会；基金治理东谈主及基金托管东谈主基金 份额净值筹划差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告并报 中国证监会备案。      （七）暂停估值的情形 时； 商证实后，基金治理东谈主应当暂停估值；      （八）特地情形的处理 资产估值差错处理； 力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采用必要、适当、合理的模范进行检 查，关联词未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金治理东谈主和基金 托管东谈主不错衔命抵偿做事。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的模范 遗弃由此形成的影响。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                    十三、基金的收益分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指甩手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 次，最少一次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金 合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投 资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨形状是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 时期不得最初 15 个做事日；      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形状等内容。      （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金注 册登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的轨则。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   本基金拒绝计帐时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付形状   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。治理费的筹划 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 基金治理东谈主的授权寄托书，于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支付给基 金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 基金治理东谈主的授权寄托书，于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－7 项用度，根据联系法则及相应契约 轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息走漏用度等用度；      （四）用度诊治   基金治理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况诊治基金治理费 率、基金托管费率、基金赎回费率等联系费率。   调高基金治理费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率，须召开基金份额 持有东谈主大会审议；调低基金治理费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率，无 须召开基金份额持有东谈主大会。   基金治理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。      （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。      （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                    十五、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面形状证实。      （二）基金的年度审计 联系业务阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 东谈主同意。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书                    十六、基金的信息走漏      （一）本基金的信息走漏应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息走漏 办法》、《基金合同》过甚他联系轨则。      （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约 定的时期和形状查阅或者复制公开走漏的信息尊府。      （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：      （四）本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的， 基金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除卓越说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开走漏的基金信息 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   公开走漏的基金信息包括：   基金召募请求经中国证监会核准后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》提要登载在指定媒介和基金治理东谈主网站上；基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （1）基金招募说明书应当最大适度地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。   （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体标准，说明基金家具的脾性等触及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产支柱及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具尊府概要的信息发生紧要 变更的，基金治理东谈主应当在三个做事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更 的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金 家具尊府概要。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金治理东谈主应当在《基金合同》奏效的次日在指定媒介上登载《基金合同》 奏效公告。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划形状及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年 度文告登载在指定网站上，并将年度文告教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度文告中的财务司帐文告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将 中期文告登载在指定网站上，并将中期文告教导性公告登载在指定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度文告， 将季度文告登载在指定网站上，并将季度文告教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度文告、中 期文告或者年度文告。   基金治理东谈主应在中期文告、年度文告等文献中走漏基金组结伴产情况过甚流 动性风险分析等。   如文告期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金治理东谈主至少应当在如期文告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下走漏该投资者的类别、文告期末持有份额及占比、文告期 内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特地情形除外。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时文告书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）退换基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金治理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金治理东谈主的施行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金治理东谈主的高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十，基金治理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百 分之三十；   （11）触及基金治理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务联系行为受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务联系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、 施行欺压东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往还事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提形状和费率 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金信息走漏义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集焕发传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开线路， 并将联系情况立即文告中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督治理机构备 案，并给以公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告 基金份额持有东谈主大会的召开时期、会议神气、审议事项、议事标准和表决形状等 事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主、基金托管 东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履 行联系信息走漏义务。   基金合同拒绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐文告。基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在指定网站上， 并将计帐文告教导性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 和招募说明书的轨则进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。      （六）信息走漏事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定专门部门及 高档治理东谈主员负责治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息 走漏内容与神气准则等法律轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期文告、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金计帐文告等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证实。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介走漏信息，关联词其他人人媒介不得早于指定媒介走漏信息，况且 在不同媒介上走漏合并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计文告、法律想法书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当稳健中 国证监会及自律功令的联系轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）本基金信息走漏事项以法律法则轨则及本章量入制出定的内容为准。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书                    十七、风险揭示   （一）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和往还轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。市集风险主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利精练接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务景况、市集出路、行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来散布这 种非系统风险，但不可完全回避。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 通货膨大的影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。 动联系的风险，单一的久期谋划并不可充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将赢得比之前较少的收益率 债的价钱受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金             更新招募说明书 险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可赢得转股收益，从而无法弥补 当初付出的转股期权价值。   （二）治理风险   在基金治理运作过程中，治理东谈主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素会影 响其春联系信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金治理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。中国的证券市集还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的达成。绽开式基金要随时 草率投资者的赎回，如果基金资产不可连忙转机成现款，或者变现为现款时使资 金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大批赎回 时，如果基金资产变现才气差，可能会产生基金仓位诊治的艰巨，导致流动性风 险，可能影响基金份额净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、债券、货币市集用具、权证、 资产支柱证券等投资品种。上述资产均在范例的往还场合、运作时期长，市集透 明度较高，运作形状范例，历史流动性景况邃密，泛泛情况下大概实时快活基金 变现需求，保证基金按时草率赎回要求。极点市集情况下，上述资产可能出现流 动性不足，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过 往经验统计，绝大部分时期上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当碰到极点 市集情况时，基金治理东谈主会按照基金合同及联系法律法则要求，实时启动流动性 风险草率模范，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在商酌行业生命周期、景气进度、估值水平以及股 票市集行业轮动规定的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券市集环境的变化，实时对行业配置进行动态诊治。   债券投资方面，本基金通过深切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期欺压和结构分 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造大概提供矫健收益的债 券和货币市集用具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动，在抽象商酌宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一细分行业为投资标的，行业分 散度较高，受到单一瞥业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得最初基金资产净值的   本基金为绽开式基金，为保持较高的组合流动性，节略投资东谈主安排投资，在 盲从本基金联系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，防守流动性风险。同期，团结市集流动性特质，本基金将合理安排组合流动 性，统筹商酌投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以笃定本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金为等闲绽开式基金，投资东谈主可在本基金的绽开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵从基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金治理东谈主将合理欺压基金份额持有东谈主集结度，审慎证实申购 赎回业务请求，包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金治理东谈主应当采用轨则单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等模范，切实保护存量基金份 额持有东谈主的正当权益。   （2）本基金治理东谈主对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减慢支付赎回款项。   具体模范详见本招募说明书“八、基金的申购与赎回”。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   当本基金出现大批赎回情形时，本基金治理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险治理用具对赎回请求进行适度诊治，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减慢办理大批赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他模范。   具体模范详见本招募说明书“八、基金的申购与赎回”。   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险治理用具，对 赎回请求进行适度诊治，算作特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的辅助措 施。   当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有艰巨或觉得因支付投资东谈主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可抽象运用包 括延期办理大批赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、侧袋机制等流动性风险治理用具，投资者将濒临其赎回申 请被断绝或延期办理、赎回款项减慢支付，或濒临赎回成本或申购成本较高等的 风险。      （四）特定风险   本基金是主动治理的较高风险较高预期收益型证券投资基金，其投资作风和 决策过程决定了基金具有如下特有风险：   本基金的股票资产占基金资产的 60%—95%，股票投资部分事迹基准比例为 沪深 300 指数的 80%。因此当股票市集出现较大波动时，本基金将可能濒临较高 的净值波动风险。   本基金的主要投资策略是在股票投资中扫视从上至下的行业配置，即通过行 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 业层面的相对集结投资赢得逾额收益。在这种投资模式下，如果行业采纳差错或 者诊治不足时，可能形成基金资产的损失。   在特定的市集时期，由于市集偏好和热门的不同，有可能出现股票价钱显贵 偏离价值的情况，从而导致基金事迹表当今短期内逾期于大市。 度以及往还功令等各异带来的特有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、 科创板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 采纳将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票， 基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①   市集风险   科创板股票集结来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技能和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业异日盈利、现款流、估值等均存在不笃定性， 与传统二级市集投资存在各异，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在 股价波动较大的风险。科创板企业普遍具有技能性、出路不笃定、事迹波动大、 风险高的特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较 大。商酌到科创板竞价往还建树较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制， 自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，股票价 格波动可能较其他板块更大。   ②   流动性风险   科创板举座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现过甚他联系流动性风险。   ③   科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再建树暂停上市、收复上市 和再行上市才能。一朝所投资的股票参加退市经由，将濒临退出难度较大、成本 较高的风险。   ④   政策风险 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   国度对高新技能产业赞助力度及青睐进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国外经济局势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金可投资存托凭证，除等闲股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险： 各异可能激勉的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东谈主施行享有的权益与境外基础证券持有东谈主的 权益诚然基本终点，但并不可等同于顺利持有境外基础证券。存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的顺利股东，不错顺利享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证持有东谈主为盘曲领有公司联系权益的证券 持有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并盘曲 哄骗分成、投票等权力。若异日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，不合 存托凭证持有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主哄骗 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东谈主的共同想法，则存托凭证持有东谈主的利益 将受到损伤，本基金算作存托凭证持有东谈主可能会濒临一定的投资损失。   境外基础证券刊行东谈主如接纳契约欺压架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业紧要依赖、契约欺压架构下联系 主体违约等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产也曾固定，但异日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东谈主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、往还时期、往还轨制、停复牌功令、 特地往还情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的往还价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内市集上市往还，从而加多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起往还价钱大幅波动。   如果刊行东谈主不再稳健上市条件或者发生其他紧要违法行为，可能导致存托凭 证濒临退市。基金算作存托凭证持有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托契约的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往还或者转让、 存托东谈主无法链接按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生紧要、本色变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券退换比例发 生诊治、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的形状，即对投资者奏效。本基金算作存托凭证投资者可能无法对 此哄骗表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实践等情形，本基金算作存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证联系用度。   本基金的特有投资作风和决策过程决定了基金具有很多其它的特有风险。比 如本基金把权证算作辅助性投资用具，权证是高风险投资用具，权证市集的波动 也可能给基金带来风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手走漏基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额泛泛绽开赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变面前期具有不笃定性，最终变现价钱也 具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金如期文告中走漏文告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的做事。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主筹划各项投资运作谋划和基金事迹谋划时仅需 商酌主袋账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的事迹谋划不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操作或技能风险   联系当事东谈主在业务各才能操作过程中，因里面欺压存在残障或者东谈主为因素造 成操作造作或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法往还、司帐部门诈骗、 往还差错、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式往还行为或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而影响往还的泛泛进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金治理公司、注册登记机构、代销机构、证券往还所、证券登 记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金治理或运作过程中，违抗国度法律、法则的轨则，或者基金投资违抗 法则及基金合同联系轨则的风险。   （七）其他风险 可能导致基金资产的损失。 自身顺利欺压才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金             更新招募说明书                    十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金治理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金治理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基 础，证实相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申购请求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的 赎回请求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额持有东谈主请求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金治理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金治理东谈主在相 关公告中轨则。   本招募说明书“基金的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户 份额。大批赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求最初上一日主袋账户 总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作谋划和基金事迹谋划应当以主袋账户资产为基准。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的治理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值算作基数计 提。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额快活基金合同收益分拨条件的情形下， 基金治理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信息 走漏形状和频率走漏主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   （2）如期文告   基金治理东谈主应当在基金如期文告中走漏文告期内特定资产处置进展情况，披 露文告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不算作基金治理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期文告中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。司帐师事务所对基金年度文告进行审计时，草率文告期内基金侧袋机制运 行联系的司帐核算和年度文告走漏等发表审计想法。   （3）临时文告   基金治理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等重要信息。   特定资产以可出售、可转让、收复往还等形状收复流动性后，基金治理东谈主将 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等形状，及 时向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用稳健《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计想法。   （三）本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡顺利援用法律法则或监管功令 的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当标准后，可顺利对本部天职容进行修改 和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书          十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一） 《基金合同》的变更   （1）更换基金治理东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）退换基金运作形状；   （4）提高基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度，提高赎回费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则和中国证监会另有轨则的 除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东谈主大会召开标准；   （9）拒绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金治理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金治理费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额持有东谈主大会的 之外的其他情形。 效后方可实践，自《基金合同》奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。   （二） 《基金合同》的拒绝 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连续的；   （三） 基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝后，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘用司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 文告出具法律想法书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四） 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产计帐剩余资产的分拨 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金 份额比例进行分拨。   （六） 基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经具有证券、期 货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》拒绝并报中国证监会备案 后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐文告教导性公告登载在指定报刊上。   （七） 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书                二十、基金合同的内容提要    基金合同当事东谈主的的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1） 共享基金财产收益；   （2） 参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3） 照章请求赎回其持有的基金份额；   （4） 按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5） 出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大 会审议事项哄骗表决权；   （6） 查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7） 监督基金治理东谈主的投资运作；   （8） 对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行为 照章拿告状讼；   （9） 法律法则和《基金合同》轨则的其他权利。 务包括但不限于：   （1） 盲从《基金合同》；   （2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所轨则 的用度；   （3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝 的有限做事；   （4） 不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （5） 返还在基金往还过程中因任何原因，自基金治理东谈主、基金托管东谈主及 代销机构处赢得的失当得利；   （6） 实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （7） 法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   （二）基金治理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1） 照章召募基金；   （2） 自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》镇定运 用并治理基金财产；   （3） 依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则轨则或中国证监会 批准的其他用度；   （4） 销售基金份额；   （5） 召集基金份额持有东谈主大会；   （6） 依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托 管东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采用必要模范保护基金投资者的利益；   （7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8） 采纳、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系行为进行 监督和处理；   （9） 担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注 册登记业务并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11） 在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）在稳健联系法律法则和《基金合同》的前提下，制订和诊治《业务规 则》，决定和诊治除调高治理费率、托管费率和赎回费率之外的基金联系费率结 构和收费形状；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14） 在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金治理东谈主的样式，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 供服务的外部机构；   （17）法律法则和《基金合同》轨则的其他权利。 括但不限于：   （1） 照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如觉得基金代销机构违抗《基金合 同》、基金销售与服务代理契约及国度联系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他 监管部门，并采用必要模范保护基金投资者的利益；   （2） 办理基金备案手续；   （3） 自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则治理和运 用基金财产；   （4） 配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科 化的经营形状治理和运作基金财产；   （5） 建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此镇定，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6） 除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8） 采用适当合理的模范使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱 的方法稳健《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则筹划并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；   （10） 编制季度文告、中期文告和年度文告；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则，履行信息披 露及文告义务；   （12） 保守基金买卖机密，不流露基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予保 密，不向他东谈主流露； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （13） 按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时足额向基金份 额持有东谈主分拨基金收益；   （14） 按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16） 按轨则保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 联系尊府 15 年以上；   （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时期发出，并 且保证投资者大概按照《基金合同》轨则的时期和形状，随时查阅到与基金联系 的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18） 组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、 变现和分拨；   （19） 濒临落幕、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时文告中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20） 因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22） 当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行为承担做事；但因第三方做事导致基金财产或基金份额持有东谈主利益 受到损失，而基金治理东谈主起点承担了做事的情况下，基金治理东谈主有权向第三方追 偿；   （23）以基金治理东谈主样式，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决定； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基 金份额持有东谈主名册；   （27） 法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1） 自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安 全支柱基金财产；   （2） 依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门 批准的其他收入；   （3） 监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采用必要模范保护基金投资者的利益；   （4） 以基金托管东谈主和基金联名的形状在中国证券登记结算有限公司上海 分公司和深圳分公司开设证券账户；   （5） 以基金托管东谈主样式开立证券往还资金账户，用于证券往还资金计帐；   （6） 以基金的样式在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7） 提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （8） 在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （9） 法律法则和《基金合同》轨则的其他权利。 括但不限于：   （1） 以敦厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全支柱基金财产；   （2） 树立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3） 建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此镇定；对所托管的不同的基金分别建树账户，镇定核算，分账治理， 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 保证不同基金之间在名册登记、账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此镇定；   （4） 除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5） 支柱由基金治理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭 证；   （6） 按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7） 保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系轨则 另有轨则外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东谈主流露；   （8） 复核、审查基金治理东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；   （10） 对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具想法， 说明基金治理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如 果基金治理东谈主有未实践《基金合同》轨则的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了适当的模范；   （11） 保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以 上；   （12） 建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13） 按轨则制作联系账册并与基金治理东谈主查对；   （14） 依据基金治理东谈主的指示或联系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15） 按照轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会；   （16） 按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金治理东谈主的投资运作；   （17） 参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现 和分拨；   （18） 濒临落幕、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时文告中国证监 会和银行监管机构，并文告基金治理东谈主； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （19） 因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿做事，其赔 偿做事不因其退任而衔命；   （20） 按轨则监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金治理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基 金治理东谈主追偿；   （21） 实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22） 法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表 共同组成。基金份额持有东谈把持有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作形状；   （5）提高基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度，提高赎回费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则和中国证监会另有轨则的 除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金治理费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额持有东谈主大会的 之外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形状 金治理东谈主召集； 提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封锁、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告形状 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、所在、形状和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决神气；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和所在;   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 书面表决形状，并在会议文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信 形状、寄托的公证机关过甚辩论形状和辩论东谈主、书面表决想法寄交的截止时期和 收取形状。 面表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管 理东谈主到指定所在对书面表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主， 则应另行书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对书面表决想法的计票 进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督 的， 不影响表决想法的计票遵循。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形状   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形状或通信开会形状召开。   会议的召开形状由会议召集东谈主笃定，但更换基金治理东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会形状召开。 表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金治理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书稳健法律法则、                              《基金合同》 和会议文告的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金治理东谈把持有的登记尊府相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 神气在表决甩手日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形状进行表 决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的形状视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》轨则公布会议文告后，在 2 个做事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同轨则文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定所在对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告轨则的形状收取基金份额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金 治理东谈主经文告不参加收取书面表决想法的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 代理东谈主出具的寄托东谈把持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书稳健 法律法则、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记注册机构记录相符， 况且寄托东谈主出具的代理投票授权寄托书稳健法律法则、《基金合同》和会议文告 的轨则；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行笃定会议召开时期，并于 会议召开日前 40 天在指定媒介公告，且笃定有权出席会议的基金份额持有东谈主资 格的权益登记日应保持不变。   采用通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证说明注解，不然提交 稳健会议文告中轨则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；样式 稳健法律法则和会议文告轨则的书面表决想法即视为有用的表决，表决想法隐隐 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总和。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行 审核，稳健条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有顺利关系，况且不超 出法律法则和《基金合同》轨则的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不稳健上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决 定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进 行解释和说明。   （2）标准性。大会召集东谈主不错对提案触及的标准性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 持东谈主不错就标准性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有 东谈主大会决定的标准进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持 有东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金治理东谈主或基金托管东谈主提交 基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就同 一提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法则 另有轨则除外。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，起点由大会把持东谈主按照下列第七条轨则标准笃定和公 布监票东谈主，然后由大会把持东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会把持东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能把持 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把持；如果基金治理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该 次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主不出席或把持基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 （或单元称呼）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 40 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和卓越决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以卓越决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形状通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作形状、更换 基金治理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》以卓越决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名形状进行投票表决。   采用通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证说明注解，提交稳健 会议文告中轨则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，稳健会议 文告轨则的书面表决想法视为有用表决，表决想法隐隐不清或彼此矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持 东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会议脱手 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会把持东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议把持东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会把持东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议想法之 日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信形状进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。   奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金 托管东谈主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的把持 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。       基金合同肃清和拒绝的事由、标准以及基金财产计帐形状   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金治理东谈主；   （2）更换基金托管东谈主； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （3）退换基金运作形状；   （4）提高基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度，提高赎回费率；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则和中国证监会另有轨则的 除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东谈主大会召开标准；   （9）拒绝《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金治理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金治理费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额持有东谈主大会的 之外的其他情形。 效后方可实践，自《基金合同》奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连续的； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝后，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘用司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 文告出具法律想法书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经具有证券、期 货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》拒绝并报中国证监会备案 后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐文告教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。    争议科罚形状   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁所在为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东谈主具有不断力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。    基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状   《基金合同》正本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金治理东谈主、 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、代销机构 的办公场合和营业场合查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》正本为准。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书               二十一、基金托管契约的内容提要    基金托管契约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称呼：汇添富基金治理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册成本：东谈主民币 132，724，224 元   组织神气: 股份有限公司   经营范围：经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产治理、资产治理 和中国证监会许可的其他业务。   存续期间：持续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元   辩论电话：010-66105799   辩论东谈主：郭明   批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门哄骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续经营   经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国外金融机构贷款业务；支柱箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信傍观、扣问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务。    基金托管东谈主与基金治理东谈主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资行为哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票、存托凭证、债券、货币市集用具、权证、资产支柱证券以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的 60%—95%； 债券资产、货币市集用具、权证、资产支柱证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%—40%，其中，基金持有全部权证的 市值不得最初基金资产净值的 3%，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   因基金范围或市集变化等因素导致投资组合不稳健上述轨则的，基金治理东谈主 应在 10 个往翌日内诊治基金的投资组合，以稳健上述比例限制。法律法则另有 轨则时，从其轨则。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 下投资限制：   a、持有一家上市公司的股票，其市值不得最初基金资产净值的 10%；   b、本基金与由本基金治理东谈主治理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券， 不得最初该证券的 10%；   c、本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金 资产净值的 40%；   d、本基金在职何往翌日买入权证的总金额，不最初上一往翌日基金资产净 值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不最初基金资产净值的 3%，基金治理东谈主 治理的全部基金持有合并权证的比例不最初该权证的 10%。法律法则或中国证监 会另有轨则的，纳降其轨则；   e、现款和到期日不最初 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%；本基金 所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   f、本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   g、本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支柱证券的比例，不得最初 该资产支柱证券范围的 10%；   h、本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支柱证 券，不得最初其各种资产支柱证券算计范围的 10%；   i、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得最初本基金的总资产， 所申报的股票数目不得最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   j、本基金主动投资流动性受限资产的市值算计不得最初本基金基金资产净 值的 15%；   k、本基金治理东谈主治理且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金（包括绽开 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 式基金以及处于绽开期的如期绽开基金，完全按照联系指数的组成比例进行证券 投资的绽开式基金以及中国证监会招供的特地投资组合除外）持有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 15%；合并基金治理东谈主管 理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得最初该上市公司可流畅股票的 30%；   l、基金治理东谈主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合 比例稳健《基金合同》的联系约定；   m、本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   n、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实践；   o、联系法律法则以及监管部门轨则的其它投资限制。   《基金法》过甚他联系法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适当标准 后，基金不受上述限制。   基金托管东谈主对基金的投资的监督和搜检自本《基金合同》奏效之日起脱手。   （3）法则允许的基金投资比例诊治期限   除上述第 e、j 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范围变动等 基金治理东谈主之外的原因导致的投资组合不稳健上述约定的比例，不在限制之内， 但基金治理东谈主应在 10 个往翌日内进行诊治，以达到轨则的投资比例限制要求。 法律法则另有轨则的从其轨则。   基金治理东谈主应在出现可预料资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个做事 日老成向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司草率模范，便于托管东谈主实 施往还监督。   （4）本基金不错按照国度的联系轨则进行融资融券。   （5）联系法律、法则或部门规章轨则的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》奏效之日起脱手。 投资不容行为进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书   （3）从事可能使基金承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金治理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金治理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金治理东谈主、 基金托管东谈主有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往还、支配证券价钱过甚他不刚直的证券往还行为；   （8）其时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》轨则不容从事的其 他行为。   如法律法则或监管部门取消上述不容性轨则，基金治理东谈主在履行适当标准后 可不受上述轨则的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律法则联系基金不容从事的关联往还的轨则，基金治理东谈主和基金托管 东谈主应事前彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要厉害关系 的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往还名单的真 实性、齐全性、全面性。基金治理东谈主有做事支柱真确、齐全、全面的关联往还名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金治理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个做事日内进行回函证实已盛名单的变更。如果基金托管东谈主在运作 中严格遵从了监督经由，基金治理东谈主仍违法进行关联往还，并形成基金资产损失 的，由基金治理东谈主承担做事。   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主与关联往还名单中列示的关联方进行法律法 规不容基金从事的关联往还时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金治理东谈主采用必 要模范封锁该关联往还的发生，若基金托管东谈主采用必要模范后仍无法封锁关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会文告。对于往还所场内已成交的违法关 联往还，基金托管东谈主应按联系法律法则和往还所功令的轨则进行结算，同期向中 国证监会文告。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （1）基金托管东谈主依据联系法律法则的轨则和《基金合同》的约定对于基金 治理东谈主参与银行间市集往还时濒临的往还敌手资信风险进行监督。   基金治理东谈主向基金托管东谈主提供稳健法律法则及行业尺度的银行间市集往还 敌手的名单，并按照审慎的风险欺压原则在该名单中约定各往还敌手所适用的交 易结算形状。基金托管东谈主在收到名单后 2 个做事日内回函证实收到该名单。基金 治理东谈主应如期或不如期对银行间市集现券及回购往还敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集往还敌手时须向基金托管东谈主提议书面请求，基金托管东谈主 于 2 个做事日内回函证实收到后，对名单进行更新。基金治理东谈主收到基金托管东谈主 书面证实后，被证实诊治的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往还对 手所进行但尚未结算的往还，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金治理东谈主与不在名单内的银行间市集往还敌手进行 往还，应实时提醒基金治理东谈主排除往还，经提醒后基金治理东谈主仍实践往还并形成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担做事，发生此种情形时，托管东谈主有权文告中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金治理东谈主参与银行间市集往还的往还形状的欺压    基金治理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往还时，需按往还敌手名单 中约定的该往还敌手所适用的往还结算形状进行往还。如果基金托管东谈主发现基金 治理东谈主莫得按照事前约定的有益于信用风险欺压的往还形状进行往还时，基金托 管东谈主应实时提醒基金治理东谈主与往还敌手再行笃定往还形状，经提醒后仍未改正时 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担做事。   （3）基金治理东谈主参与银行间市集往还的中枢往还敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，基金治理东谈主与基金托管东谈主协 商一致后，不错根据其时的市集情况诊治中枢往还敌手名单。基金治理东谈主有做事 欺压往还敌手的资信风险，在与中枢往还敌手之外的往还敌手进行往还时，由于 往还敌手资信风险引起的损失先由基金治理东谈主承担，自后有权要求联系做事东谈主进 行抵偿，如果基金托管东谈主在运作中严格遵从了上述监督经由，则对于由于往还对 手资信风险引起的损失，不承担抵偿做事。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 支付才气等触及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基 金治理东谈主负责抵偿，之后有权要求联系做事东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作 过程中遵从上述监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担赔 偿做事。基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的市集情况对于核 心进款银行名单进行诊治。   （1）基金投资流畅受限证券，应盲从《对于范例基金投资非公开刊行证券 行为的紧要文告》、《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系问题的 文告》等联系法律法则轨则。   （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行治理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可往还证券，不包括由于发布紧要音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等流畅受限证 券。   （3）基金治理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金治理东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险欺压 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例欺压情况。   基金治理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个做事日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后两个做事日内，以书面或其他两边招供的形状证实收到上述尊府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供稳健法律 法则要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时期等。基金治理东谈主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟实践投资 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主草率基金治理东谈主是否盲从法律法则、投资决策经由、风险 欺压轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金治理东谈主提供的联系书 面信息。基金托管东谈主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理 东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的遗弃或防守模范进行补充书面说明，并保留 检察基金治理东谈主风险治理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估文告等 备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实践联系指示。因断绝实践该指示 形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何做事，并有权文告中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何做事。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主甘愿担连带做事。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约过甚他联系轨则时，应实时以书面神气文告基金管 理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到文告后应不才一个做事日实时查对，并以书面形 式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。 基金治理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金治理东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违抗关法律法则轨则或者违抗《基金 合同》约定的，应当断绝实践，立即文告基金治理东谈主，并向中国证监会文告。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据往还标准也曾奏效的投资指示违抗法律、行 政法则和其他联系轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金治理 东谈主，并文告中国证监会。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金             更新招募说明书   基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时期内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督文告的，基金治理东谈主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违法行为，应立即文告中国证监会，同期 文告基金治理东谈主限期纠正。   基金治理东谈主无刚直原理，断绝、阻滞基金托管东谈主根据本契约轨则哄骗监督权， 或采用拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应文告中国证监会。   （四）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务监督和核查   基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金治理东谈主筹划的基金资产净值和基金份额净值、根据治理东谈主指示办理计帐交收、 联系信息走漏和监督基金投资运作等行为。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未实践或无故蔓延实践基金治理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管契约过甚他联系轨则时，基金治理东谈主应实时 以书面神气文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质实并 以书面神气向基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金治理东谈主文告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应文告中国证监会。基金治理东谈主有 义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行为，应立即文告中国证监会和银行 业监督治理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交联系资 料以供基金治理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在轨则时期内恢复基金治理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直原理，断绝、阻滞基金治理东谈主根据本契约轨则哄骗监督权， 或采用拖延、诈骗等妙技妨碍基金治理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金治理 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金治理东谈主应文告中国证监会。       基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐全与独 立。 理东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金治理东谈主采用模范进行催收。由此 给基金形成损失的，基金治理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担做事。   （二）召募资金的考据   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数 稳健《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，由基金治理东谈主聘用具有从事证券 业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资文告，出具的验资文告应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金治理东谈主应将 召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户 中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金治理东谈主按 轨则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的样式在其营业机构开设资产托管专户，支柱基金 的银行进款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在集结托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限做事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和治原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东谈主的 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金治理东谈主不得假借本基金的样式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的治理当稳健《东谈主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理 暂行条例》、《东谈主民币利率治理轨则》、《利率治理暂行轨则》、《支付结算办 法》以及银行业监督治理机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形状在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的样式在中国证券登记结算有限做事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和治理 国银行间同行拆借市集的往还阅历，并代表基金进行往还；基金托管东谈主负责以基 金的样式在中央国债登记结算有限做事公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，正本由基金托管东谈主支柱，基金治理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和治理   在本托管契约刚烈日之后，本基金被允许从事稳健法律法则轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基 金治理东谈主协助托管东谈主根据联系法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系功令使用并治理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的支柱   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支柱库；其 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限做事公司或中国证券登记结算有限 做事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支柱库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主支柱期间的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行有用欺压的证券不承担支柱 做事。   （八）与基金财产联系的紧要合同的支柱   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金治理东谈主支柱。除本契约另有轨则外，基金治理东谈主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金治理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。基金治理东谈主在合同签署后 5 个做事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形状将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献支柱部门 15 年以上。    基金资产净值的筹划与复核   （一）基金资产净值的筹划   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹划 日基金资产净值除以该筹划日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹划保 留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   基金治理东谈主应每做事日对基金资产估值。估值原则应稳健《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算办法》过甚他法律、法则的轨则。用于基金信息走漏的基金 资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责筹划，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主 应于每个做事日往还结果后筹划当日的基金份额资产净值并以加密传真形状发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核后，签名、盖印并以加密传真 形状传送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金治理东谈主筹划并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金治理东谈主筹划的基金资产净值。因此，本基金的司帐做事方是基金治理东谈主， 就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的想法，按照基金治理东谈主对基金资产净值的筹划结果对外给以公布。法律 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书 法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。   基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往还所上市的有价证券的估值   ①往还所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往还所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往翌日后经济环境未发生 紧要变化，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近往还 市价，笃定公允价钱；   ②往还所上市实行净价往还的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往还 的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化，按最近往翌日的收盘价估值。如 最近往翌日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化因素，诊治最近往还市价，笃定公允价钱；   ③往还所上市未实行净价往还的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往翌日后经 济环境未发生紧要变化，按最近往翌日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近往还市价，笃定公允价 格；   ④往还所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能笃定公允价值。交 易所上市的资产支柱证券，接纳估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的同 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书 一股票的市价（收盘价）估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技能笃定公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在往还所上市后，按往还所 上市的合并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会联系轨则笃定公允价值。   （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股证实日止，如果 收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价， 则估值为零。   （4）寰宇银行间债券市集往还的债券、资产支柱证券等固定收益品种，采 用估值技能笃定公允价值。   （5）合并债券同期在两个或两个以上市集往还的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往还的股票进行。   （8）联系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值差错给投资者形成损失的应先由基金治理东谈主承担，基金治理东谈主对 不应由其承担的做事，有权向缺点东谈主追偿。   当基金治理东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的轨则对投资者或 基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金治理东谈主与基金 托管东谈主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的做事。   由于一方当事东谈主提供的信息差错，另一方当事东谈主在采用了必要合理的模范后 仍不可发现该差错，进而导致基金资产净值、基金份额净值筹划差错形成投资者 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 或基金的损失，以及由此形成以后往翌日基金资产净值、基金份额净值筹划顺延 差错而引起的投资者或基金的损失，由提供差错信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券往还所过甚登记结算公司发送的数据差错，或由于其他不可抗力原 因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采用必要、适当、合理的模范进行搜检， 关联词未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金治理东谈主和基金托管 东谈主不错衔命抵偿做事。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的模范遗弃 由此形成的影响。   当基金治理东谈主筹划的基金资产净值与基金托管东谈主的筹划结果不一致时，联系 各方应本着勤恳尽责的立场再行筹划查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 治理东谈主的筹划结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该往翌日基金资产净值 筹划顺延差错而引起的损失由基金治理东谈主承担抵偿做事，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即建树、登录和支柱本基金的全套账册， 春联系各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹划和公告的，以基金治理 东谈主的账册为准。   （五）基金如期文告的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别镇定编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主 应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金治理东谈主在季度结果 之日起 15 个做事日内完成季度文告编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月 内完成中期文告编制并公告；在司帐年度结果后三个月内完成年度文告编制并公 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 告。   基金治理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真形状将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个做事日内进行复核，并将复核结 果实时书面文告基金治理东谈主。基金治理东谈主在季度文告完成当日，将联系文告提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个做事日内进行复核，并将复核结果书 面文告基金治理东谈主。基金治理东谈主在中期文告完成当日，将联系文告提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管 理东谈主。基金治理东谈主在年度文告完成当日，将联系文告提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金治理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以联系各方招供的账务处理形状为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的文告上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核想法书，联系各方各自留存一份。如果基金治理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金治理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐文告、中期文告或年度文告复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核证实书，以备有权机构春联系文献审核时教导。       基金份额持有东谈主名册的登记与支柱   基金治理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支柱的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金治理东谈主的指示编 制和支柱，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺联系功令分别支柱基金份额持有 东谈主名册。支柱形状不错接纳电子或文档的神气。支柱期限为 15 年。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金               更新招募说明书 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个做事日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》拒绝日等触及到基金重要事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后 十个做事日内提交。   基金托管东谈主以电子版神气妥善支柱基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支柱的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支柱基金份额持有东谈主名 册，应按联系法则轨则各自承担相应的做事。       争议科罚形状   联系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经 友好协商不错科罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的所在在北京，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有 不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，链接 诚笃、勤恳、尽责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，重视基金份额持 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统领。       托管契约的变更与拒绝   （一）托管契约的变更与拒绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何阻止。基金托管契约的变更报中 国证监会核准后奏效。   发生以下情况，本托管契约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被排除、停业或有其他基金托管东谈主接管基金资 产； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                更新招募说明书   （3）基金治理东谈主落幕、照章被排除、停业或有其他基金治理东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的轨则链接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝后，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金计帐组作出计帐文告；   （5）司帐师事务所对计帐文告进行审计；   （6）讼师事务所对计帐文告出具法律想法书；   （7）将基金计帐结果文告中国证监会；   （8）公布基金计帐公告；   （9）对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度； 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金              更新招募说明书   （2）缴纳所欠税款；   （3）清偿基金债务；   （4）按基金份额持有东谈把持有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则清偿前，不分拨给基金份额持有东谈主。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                  更新招募说明书              二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主和潜在投资者，基金治理东谈主将根据具体情况提供一系列 的服务，并将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。 主要服务内容如下：   （一）基金份额持有东谈主注册登记服务   基金治理东谈主为基金份额持有东谈主提供注册登记服务。基金治理东谈主将配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、治理、托管与转托管；基金退换和非往还过户；基金份额持有东谈主名册 的治理；权益分拨时红利的登记派发；基金往还份额的计帐过户和基金往还资金 的交收等服务。   （二）往还尊府的寄送 不错到销售网点查询和打印基金账户开户证实尊府。基金成立后的 30 个做事日 内，基金治理东谈主将向投资者寄送包含基金账户信息在内的对账单。 （即 T+2 日起），不错到销售网点查询和打印该项往还的证实尊府。基金成立 后的 30 个做事日内，基金治理东谈主将向投资者寄送包含基金认购证实信息在内的 对账单。 送一次对账单（要求不予寄送的除外）。季度对账单于每季结果后 15 个做事日 内以书面或电子邮件神气寄送，记录基金持有东谈主最近一季度内通盘申购、赎回、 修改分成形状等往还发生的时期、金额、数目、价钱以及当前账户余额等。   （三）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务。持有东谈主可进行基金账户余额、 申购与赎回往还情况查询、基金家具与联系服务等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天，每天不少于 12 小时的东谈主工热线扣问服务。持 有东谈主可通过寰宇长入客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受业务扣问、信 息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址尊府修改等专项服务。   （四）网上往还服务 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   本基金治理东谈主已通畅个东谈主投资者网上往还业务。个东谈主投资者通过基金治理东谈主 网站 www.99fund.com 不错办理基金认购、申购、赎回、分成形状修改、账户资 料修改、往还密码修改、往还请求查询和账户尊府查询等各种业务。   （五）如期定额投资打算   基金治理东谈主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额 投资打算，投资者不错通过销售渠谈如期定额申购基金份额。如期定额投资打算 的联系功令另行公告。   （六）收罗在线服务   基金份额持有东谈主登录基金治理东谈主网站（www.99fund.com），通过基金账户 （或开户证件号码）和查询密码，可享受账户查询等在线服务。基金治理东谈主为投 资者预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后 6 位。 投资者在开户告成后，请实时拨打客服热线电话或登录网站自助修改查询密码。   基金治理东谈主利用我方的网站如期或不如期为基金投资者提供投资策略文告、 投资者服务刊物以及与投资者交流互动服务。   （七）信息定制服务   基金持有东谈主不错登录基金治理东谈主网站（www.99fund.com），或拨打客服热 线电话提交信息定制请求。基金治理东谈主通过手机短信、电子邮件或其他形状按持 有东谈主的定制提供信息。可定制的信息包括：每周基金份额净值、月度电子对账单、 投资者服务刊物、分成公告、公司公告等。基金治理东谈主不错根据施行业务需要， 诊治定制信息的条件、形状和内容。   （八）投资者投诉受理服务   投资者不错通过代销机构网点或基金治理东谈主客服热线电话、基金治理东谈主网站 留言栏目、信函及电子邮件等神气对基金治理东谈主或销售网点所提供的服务进行投 诉。   客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠 谈，基金治理东谈主客户服务中心负责治理投诉电话、投诉邮箱。现场投诉和想法簿 投诉是补充投诉渠谈，由各代销机构和基金治理东谈主分别治理。   对于做事日历间受理的投诉，原则上是实时回复；对于不可实时回复的投诉， 基金治理东谈主承诺在投诉投递基金治理东谈主的 24 小时之内作念出回复。对于非做事日 提议的投诉，顺延至下一做事日完成回复。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   客户服务中心邮箱：service@99fund.com。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                                 更新招募说明书                    二十三、其他应走漏事项      以下信息走漏事项已通过中国证监会轨则媒介进行公开走漏。 序号         公告标题                   走漏媒体            公告日历      汇添富基金治理股份有限公司旗下部分       上交所，公司网站，深交      要                       子走漏网站      对于防守违警分子冒用汇添富基金样式      进行作歹行为的重要教导      对于汇添富策略文告夹杂型证券投资基       证券时报，公司网站，中      投资业务的公告                 网站                              证券时报，公司网站，中      汇添富策略文告夹杂型证券投资基金收      益分拨公告                              网站      对于汇添富基金治理股份有限公司拒绝       上证报，公司网站，中国      的公告                     站                              上交所，上证报，公司网      汇添富基金治理股份有限公司旗下基金                              基金电子走漏网站                              上交所，上证报，公司网      汇添富基金治理股份有限公司旗下基金                              基金电子走漏网站      汇添富基金治理股份有限公司对于提醒       上证报，公司网站，中国      告                       站                              上交所，上证报，公司网      汇添富基金治理股份有限公司对于汇添      富投资治理有限公司股东变更的公告                              基金电子走漏网站                              上交所，上证报，公司网      汇添富基金治理股份有限公司旗下基金                              基金电子走漏网站      对于汇添富基金治理股份有限公司拒绝       上证报，公司网站，中国      关系的公告                   站                              上交所，公司网站，深交      汇添富基金治理股份有限公司旗下部分      基金更新基金家具尊府概要                              子走漏网站                              上交所，上证报，公司网      汇添富基金治理股份有限公司旗下基金                              基金电子走漏网站 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书      对于汇添富基金治理股份有限公司拒绝    上证报，公司网站，中国      合营关系的公告              站                           上交所，上证报，公司网      汇添富基金治理股份有限公司旗下基金                           基金电子走漏网站                           上交所，上证报，公司网      汇添富基金治理股份有限公司旗下基金                           基金电子走漏网站      对于汇添富基金治理股份有限公司拒绝    上证报，公司网站，中国      告                    站 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书             二十四、招募说明书的存放及查阅形状   本基金招募说明书存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主的办公场合、注册登记机 构、基金销售机构处，投资者可在营业时期免费查阅。基金投资者在支付工本费 后，可在合理时期内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述形状所赢得的文 件过甚复印件，基金治理东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错顺利登录基金治理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富策略文告夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书                    二十五、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放所在和投资者查阅形状：   以上备查文献存放在基金治理东谈主和基金托管东谈主的办公场合，在办公时期可供 免费查阅。                               汇添富基金治理股份有限公司

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